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股价“虚假繁荣”的背后总有代价!三家蹭热点公司遭立案调查

http://money.591hx.com 2020年03月17日 08:25:29 上海证券报

  造热点、蹭热度,股价“虚假繁荣”的背后总有代价。

  在今年的“3·15”消费者权益日,证监会重拳“打假”,秀强股份、泰和科技、雅本化学同于3月15日晚间披露,三公司于近日分别收到《中国证监会调查通知书》,因涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》等有关规定,中国证监会决定对三家公司进行立案调查。

  其中,秀强股份曾因“特斯拉概念”在2月4日至18日连续11个交易日涨停,成为了“妖股代言人”;泰和科技、雅本化学也曾因“消毒防疫”和“抗疫药物”的概念连续收获涨停。

  这意味着,无论是前期火热A股的“特斯拉概念”还是“抗疫概念”,都已迎来监管部门一次“去伪存真”的系统扫描。

  外界最为关注的是,这三家公司是因哪些违法违规事项而被监管部门重拳打击?尤其是在新证券法实施后,监管部门对三家公司的“严打”又传递出了怎样的信号?其它上市公司可否从案例中引以为戒?

  秀强股份:互动平台放“豪言”引股价飞涨

  今年以来,特斯拉概念可谓是市场一大热点。

  春节后开市,秀强股份一度因“特斯拉概念”在2月4日至18日连续11个交易日涨停,股价涨幅巨大,成为春节后首批“妖股”中的“佼佼者”。

  期间,深交所对秀强股份下发了一份《关注函》和一份《问询函》。

  公司于2月19日澄清:“公司不属于特斯拉充电桩用玻璃产品的一级供应商;且目前尚未完成特斯拉太阳能屋顶玻璃的工程认证,能否接到特斯拉太阳能屋顶订单尚存在不确定性”。

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  事实上,秀强股份与特斯拉的合作情况一直备受投资者关注,公司也多次在互动平台上回应有关问题。

  而公司初期的答复是这样的:“目前公司为特斯拉新能源汽车充电桩用玻璃的国内唯一供应商。”以及“公司为特斯拉新能源汽车用充电桩玻璃的二级供应商,为太阳能瓦片玻璃的一级供应商。”

  1月16日和23日,秀强股份还在互动易上表示:公司目前正在按特斯拉要求提供光伏屋顶玻璃样品,争取尽快供货。该公司还称,公司的太阳能玻璃瓦片已经给特斯拉送样两次,数据经客户确认是合格的。

  2月4日,就公司太阳能玻璃瓦片给特斯拉的送样进展,秀强股份进一步表示:“春节前公司已通过电话会议和特斯拉确认产品的参数指标;公司已就光伏屋顶玻璃产品向特斯拉报价。”

  那么,以上回应是否可以理解成:秀强股份给特斯拉供货太阳能玻璃瓦片已经“稳”了呢?

  如此诱人的想象空间,也让秀强股份的股价“一飞冲天”,每股价格从3块多一路飙升至最高13块多。

  在连续涨停期间,深交所也对秀强股份进行了关注和问询。要求公司回复“是否是特斯拉新能源汽车充电桩用玻璃产品的国内唯一供应、是否是一级供应商、公司特斯拉充电桩业务销售的具体情况、以及特斯拉太阳能屋顶项目进展情况”,并且要求公司说明“是否存在以互动易平台替代临时公告的情形、前期直通公告是否存在选择性披露情形、是否存在应披露未披露事项”。

  2月19日,秀强股份在对深交所上述问题进行回复时则称,特斯拉不是公司充电桩玻璃产品的直接客户,公司充电桩玻璃产品的订单由特斯拉指定厂家下达,该厂家做成合格成品后供应给特斯拉,公司不属于特斯拉充电桩用玻璃产品的一级供应商。

  关于特斯拉太阳能屋顶项目,秀强股份表示,目前公司尚未完成特斯拉太阳能屋顶玻璃的工程认证,能否接到特斯拉太阳能屋顶订单尚存在不确定性。同时,目前太阳能屋顶客户只有特斯拉一家。

  泰和科技:互动平台发言“避实就虚”

  再看泰和科技,公司此前已在3月8日被深交所通报批评,因公司有关“苯扎氯铵和次氯酸钠以及拟生产的过氧乙酸等产品可用于新冠病毒防疫消毒”的披露不够客观、完整,遭到了深交所的纪律处分。

  今年2月4日至7日,泰和科技股价连续四个涨停。在这背后,是公司在互动易和公告中关于自身产品是否可用于抗疫消毒工作“令人激动的表述”。

  2020年2月2日,泰和科技在互动易回复投资者提问时表示,“公司现在生产和经营的产品中,苯扎氯铵和次氯酸钠可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作”以及“公司拟生产的过氧乙酸,亦可用于新型冠状病毒防疫过程中的环境消毒工作”。

  2月6日,泰和科技披露《股票交易异常波动公告》时又称,泰和科技目前消毒剂类产品正常开工,主要产品苯扎氯铵和次氯酸钠可用于环境消毒工作。

  给投资者打开炒作想象空间的背后,泰和科技对深交所关注函的回函中却称,2018年、2019年及2020年1月1日至2月7日,公司次氯酸钠的销售收入占比分别为0.03%、0.05%、3.57%,苯扎氯铵的销售收入占比分别为7.17%、8.22%、 6.72%,且苯扎氯铵主要用于水处理行业,少数客户用于公共卫生消毒领域,过氧乙酸投产后对泰和科技生产经营及财务状况不会产生重大影响。

  基于此,深交所认为,泰和科技未在互动易回复中客观、完整反映上述消毒剂类产品相关业务的实际状况。2月4日至6日,泰和科技股价异动,公司在《股票交易异常波动公告》中也未披露消毒剂类产品收入占比以及对泰和科技业绩的具体影响,直至2月10日才在对深交所关注函的回复公告中予以披露,违反了相关规定,故深交所对公司及有关负责人给予通报批评的处分。

  雅本化学:迎合市场热点“报喜不报忧”

  无独有偶。针对有媒体报道,阿比朵尔与达芦那韦能有效抑制新型冠状病毒,今年2月4日,雅本化学在互动易平台上表示,“公司子公司朴颐化学是阿扎那韦(Atazanavir)以及达鲁那韦(Darunavir)关键中间体的主要供应商,其中达鲁那韦主要生产手性药物中间体,达鲁那韦即达芦那韦。”

  2月5日,雅本化学股价“无悬念”涨停,此后又连续数日涨停。

  对此,深交所于2月5日火速对雅本化学进行了监管关注。

  2月7日,公司在股价异动公告中进一步表示,公司全资子公司朴颐化学生产应用于达芦那韦的关键中间体手性环氧物。

  手性环氧物是达芦那韦的关键中间体,全球市场的供应都来自中国的三家公司,朴颐化学是其中的三家主要供应商之一,市场份额大约为15%至20%。并且,朴颐化学自2018年起采用生物酶催化工艺取代硼氢还原的危险工艺以制备手性环氧物,是目前市场上独家掌握生物酶催化工艺的企业。随着技术水平的不断提升及市场对生物酶催化工艺接受度日益提高,市场份额在未来的2至3 年内会迅速扩大。

  不过,公司在2月14日回复深交所关注函时表示,手性环氧物销售收入占公司营业收入的比例较小,暂时不会对公司业绩产生重大影响。

  而对于交易所要求说明“公司在互动易平台上回复相关信息是否存在主动迎合市场热点、炒作公司股价的情形”,公司认为,最早于2月3日在互动易平台回复投资者提问中首次提及子公司朴颐化学生产达芦那韦及阿扎那韦关键中间体,当时达芦那韦并非市场热点。公司不存在主动迎合市场热点、炒作公司股价的情形。

  “概念炒作型”信披监管趋严

  上述三家公司被证监会立案调查,都是源于“涉嫌误导性陈述等信息披露违法违规”,这是新证券法生效后的第一批有关信息披露违法的立案调查案件。

  更加值得重视的是,这也是监管层对二级市场概念炒作、联手坐庄操纵等行为的重拳出击,从这个层面来说,本次批量立案有着非常特殊的意义。

  新证券法已于3月1日正式实施。新证券法新设信息披露专章,进一步强化信息披露要求。包括扩大信息披露义务人的范围;完善信息披露的内容;强调应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息;规范信息披露义务人的自愿披露行为等。

  同时,新证券法大幅提高对证券违法行为的处罚力度。对于上市公司信息披露违法行为,从原来最高可处以六十万元罚款,提高至一千万元;对于发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事虚假陈述行为,或者隐瞒相关事项导致虚假陈述的,规定最高可处以一千万元罚款等。

  3月份以来,深交所已针对多家通过公告、互动易、微博微信等方式“蹭热点”的公司给予纪律处分。3月8日,深交所又连开8张罚单。而本次证监会层面的立案调查,也可看作监管部门高度关注上市公司“蹭热点”的一个标志性事件,也是监管部门加大对违规信息披露查处力度的重要信号。

  显然,强行蹭热点,无论手法多么“高明”,最终都将面临监管部门的“秋后算账”。

  (文章来源:上海证券报)


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