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多只定增基金浮亏超三成 宜信涉嫌虚假宣传遭举报

http://money.591hx.com 2018年04月12日 09:30:28 时代周报

  定增新规及股票减持相关政策的出台,让不少2016年参与定增的基金出现大幅亏损。

  时代财经获悉,宜信旗下的定增专户产品,由于初期虚假宣传以及到期不减持,导致买入该专户产品的投资者浮亏近1.7亿元。时代财经获得的一份该定增专户基金的合同显示,投资者参与的是“喆颢诺德定增1号私募证券投资基金(下称‘定增1号’)”。

  定增1号并非直接投向定向增发的股票,而是通过诺德基金旗下诺德千金1号资产管理计划(下称“资管计划”),参与了5只股票的定向增发。

  上述资管计划总规模为5亿元,由定增一号下面的三只基金(定增1号私募证券投资A基金、定增1号私募证券投资B基金、定增1号私募证券投资C基金)持有。该产品面对投资者收取两道管理费,每道1%,合计1000万元。

  公开资料显示,定增1号的管理人为喆颢资产管理(上海)有限公司(下称“喆颢”),法人及大股东均为唐宁。截至3月8日,定增一号旗下三只基金净值均为0.67左右,按照年化收益来看,亏损约34%。

  延期致投资者亏损加剧

  “我们作为成熟的投资人,能接受亏损,但是不能接受虚假忽悠带来的亏损,宜信通过营造一种产品很难抢的氛围,让我们先交钱,再签合同,原来承诺投资的中小板股票定增,8折拿票,最终都没有实现。”3月27日,一位曾任宜信客户经理的人士对时代财经透露。

  时代财经拿到了一段关于上述专户产品的宣传视频。视频提到,基金管理人吴振中称该基金不会参与8折以上的定增股票,8折以下股票才考虑。

  彼时,宜信内部宣传资料显示,定增一号投资标的为海航投资(000616)、甘肃电投(000791)、奥飞动漫(002292)、浪潮信息(000977)、桐君阁 (000591)5只中小板股票的定增,且份额平均分配。

  然而,据投资人反馈,在实际参与的5个定增股票中,没有一只股票定增价格在8折及以下,折扣均在9.4左右。同时,宣传所涉及的几只标的股票被全部更换,分别为探路者(300005)、海南海药(000556)、湖南黄金(002155)、鸿路钢构(002541)。

  合同显示,定增1号旗下三只子基金封闭期均为1年半,从2016年3月11号至2017年6月,最长可延期至2018年3月11日。由于是私募基金买的资管计划产品,所以私募基金和上海小公募基金分别收了1%的管理费,这些都分摊给了投资者。

  而到了定增一号,所有定增的股票价格约在9.4折,加上管理费,跟投资者单独在二级市场买卖股票的价格接近,且定增有锁定期,流动性并不如二级市场,性价比也不如在二级市场直接买卖股票。

  “签合同之前全部说8折,交了钱之后,再被告知是9.4折,投资人心里肯定是不愉快的。”一位宜信在职的经理对时代财经称。

  “拿定增份额要看怎么谈判,价格、成本、收益分成,还有交易结构都是谈判来的,不过那家公募在市场上名气不大,谈判筹码不那么强,这个价格条件拿到票也正常。”一位参与定增的私募合伙人对时代财经称。

  最让投资者不满意的,还是基金到期不减持。

  去年8月,喆颢资产公告“根据合同和协议的相关约定,定增一号的存续期为自成立届满24个月对应日起展期至2019年12月31日”,较合同规定的延长期推迟了一年半。

  一位投资者向时代财经表示:“在合同和协议里并没有上文所讲的相关约定,基金经理也承认无该约定。所有的投资者都不愿意延期,且在投后会议上投资者们明确提出了反对延期,但喆颢依旧不予采纳。”

  据了解,资产计划参与了5只股票的定增,其中探路者份额最多,一共投了2.6亿元,占定增一号总规模的52%,海南海药1.25亿元,占25%,湖南黄金投6000万元占12%,鸿路钢构份额3000万元,占6%。

  到期之时,上述三只平行基金净值均为0.67,按照年化收益来看,亏损约34%,但管理人并未按期减持。

  亏损最大的为探路者,同期参与探路者定增的金鹰温氏定增2号资产管理计划和中信建投基金方信5号资产管理计划,在定增锁定到期后减持了约一半,2017年下半年,探路者大股东盛发强亦减持了3000多万股,而子基金却毫无进展。

  “按常理来说,严重亏损时公司应适当减免管理费,在擅自延期的时间内还照常收取管理费确实让我们不好受。”实名举报人瞿锞向时代财经表示。

  旗下1/4基金累计浮亏

  不仅是定增一号,时代财经拿到的一份基金净值报告显示,宜信旗下多只基金净值均小于1。

  在该表格中,81只宜信旗下基金中,20只累计收益出现浮亏,占比为25%。其中,亏损最大的为定增一号旗下的3只子基金,定增1号私募证券投资A基金、B基金、C基金分别浮亏32.58%,32.59%、32.6%。此外,宜信财富-全球量化投资母基金1号(第一批)累计浮亏8.42%,宜信财富-全球量化投资母基金1号(第二批)累计浮亏7.96%。

  从年化表现来看,亦有20只基金出现亏损,占比为25%。其中,浮亏前三的为定增1号私募证券投资A基金、B基金、C基金,分别浮亏16.29%、16.3%、16.3%。

  其次,喆颢大中华证券投资基金H浮亏12.92%、宜信财富-全球量化投资母基金1号(第一批)亏5.94%、宜信财富-全球量化投资母基金1号(第八批)亏5.75%。

  净值表现不尽如人意,宜信旗下基金经理也有些瑕疵。

  定增一号旗下三只子基金中,原来的基金经理为吴振中、徐晶,而当前变成了庞琛超,但据中国证券投资基金业协会文件显示,庞琛超仅仅于2018年3月16日才拿到基金从业资格证。

  不仅如此,宜信也涉嫌向不合格投资者售卖私募类产品。

  投资人展先生向时代财经透露,此前,宜信的业务员向其推销“定增1号”产品。“我当时是想投点低端产品,没想过要投这个,可我还是相信‘专业人士’,加上业务员不停地往好的方面介绍,他们说要100万元起投,我不顾家人的反对,直接打钱,之后几天他们才找我签合同。”

  据展先生描述,自己是某国企的退休人员,已退休十多年,仅靠固定的退休金作为收入,每月不到5000元,除了不到100万元的存款外没有其他财产。

  据相关规定,私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:净资产不低于1000万元的单位;金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。


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