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类期货交易:男扮女装诱客下单 故意引导人亏损

http://money.591hx.com 2017年04月18日 08:40:30 中财网
  深圳警方年内第二次对非法期货类犯罪活动展开打击。4月12日,深圳市公安局经济犯罪侦查局通报了15名正在通缉的犯罪嫌疑人名单,以及被查处的单位及代理商名单,全部涉及非法期货类犯罪行为。

  “跟着老师炒原油”“专家带你炒黄金”,近年来,这种类期货交易平台的广告语已经屡见不鲜,涉及对原油、贵金属、邮币等品种的交易,误导了相当一部分普通投资者。

  经国务院同意、证监会批准而设立的商品交易所在国内目前只有三家,分别是上海期货交易所、郑州商品交易所和大连商品交易所。此外,上海黄金交易所是经过中国人民银行批准设立的。所谓的“类期货”交易平台,并不属于其列。尤其是常见的原油期货,其实在国内并不存在,不仅是原油期货,相关政府部门至今亦未批准任何一家原油、成品油现货交易平台。

  在本次深圳警方公布的名单中,查处行为从2017年1月份开始,由经侦支队牵头组织福田、罗湖、南山、宝安、龙岗、龙华分局开展多轮统一行动,集中力量查处非法期货交易场所、会员单位、代理商涉嫌犯罪行为,共查处非法期货会员单位(代理商)24家,刑事拘留犯罪嫌疑人高达404人。经检察机关批准,截至目前,深圳公安机关依法逮捕犯罪嫌疑人115人,其中,以诈骗罪逮捕108人,以非法经营罪逮捕7人。

  这些交易平台的交易模式看上去与正规的交易所并无二致,投资者登录交易系统之后,无非也是进行买、卖操作,希望通过差价赚取收益。那么,为什么这些平台及其下属会员单位会涉及犯罪呢?

  有业内人士透露,涉事平台多有存在违规喊单的情况。

  “喊单”,在期货市场上并不存在,而在非法期货投资圈里,却成了一个专业术语,多是由广告中的“喊单老师”联系投资者,通过QQ、微信聊天和直播间讲课等方式,诱骗客户在现货交易平台开户注册,投入资金,然后向客户提供所谓的内幕消息,让客户跟着他们的指令进行操作。

  上述人士说:“喊单就是会故意引导你亏损,一方面赚你的手续费,一方面你的钱亏掉就进了他们的口袋。”

  据澎湃新闻记者了解,这简单的“喊单”行为,背后其实水很深。

  在正规的期货交易所中,市场是公开透明的,交易也是由市场上的参与者一买一卖撮合产生。期货公司作为交易所的会员单位,扮演的角色是连接投资者和交易所的中间桥梁,也就是说,投资者通过期货公司来下单,然后和其他投资者形成对手盘。

  但是,在一部分不正规的交易平台上,投资者下的单并没有真正找到对手成交,而是由会员单位来选择“接盘”,所以事实上不能称之为市场交易行为,实质是一种与客户进行的行情对赌。这些会员单位就依靠客户下单的资金,形成一个资金池,引导客户亏损,才能让池子越来越大。

  那么,怎样喊单才能让客户亏损呢?

  有知情人士告诉记者,一种普遍的做法是,诱导投资者进行频繁操作,这样一来,即使客户不亏钱,也能产生不菲的手续费。

  “因为钱都在一个公司的池子里,如果大家都是赚的,那公司就要倒贴钱来给客户,所以他们就要引导客户亏钱,才有钱赚。”

  而另一种更加直接的方法就是操纵行情。

  据了解,有部分平台会通过技术手段修改标的物的价格走势,也就是说,即使开盘价和收盘价与公开市场的报价一样,但在交易时段的走势却受人为控制,如此一来,无论投资者看多还是看空,也不管最后收盘时价格到底是涨是跌,只要平台修改一下某一小段的走势,那么就可以轻松地让投资者爆仓出局。

  交易软件也起到了重要作用。有些会员单位会制造软件漏洞,设置“滑点”,即建仓和平仓时点击的价格与实际成交价格不一样,以及“卡盘”,也就是客户赚钱后想平仓时,交易系统会卡盘等情况,造成客户投资损失。

  总之,最终的结局就是,会员单位或代理商利用各种办法吸引投资者开户,让客户前期少量盈利尝到甜头,然后利用各种方法导致客户普遍亏损,而这些会员单位伙同代理商则赚个盆满钵满。

  据深圳警方公布的资料显示,一些犯罪团伙打着经有关部门审批的现货交易所会员单位(代理商)的名义,从事非法期货交易,在交易流程中存在坑蒙欺诈行为,比如男扮女装,引诱客户入金下单,交流过程中存在客户与不法单位及代理商对赌关系,最终导致客户投资蚀本巨亏,受损金额最高客户达600万。

  为全面惩处犯罪、查明案情,深圳市公安局报请广东省公安厅对15名在逃犯罪嫌疑人发布通缉令。这15名犯罪嫌疑人分别来自广东国龙贵金属交易中心、深圳中金汇通电子商务有限公司、深圳前海富泰华投资管理有限公司、浙江万心齐利商品经营有限公司、深圳市汇富天下控股集团、深圳市众意文化发展有限公司、深圳市汇盈控股集团有限公司、深圳市友信金融服务有限公司、深圳市生利投资管理有限公司。

  澎湃新闻记者统计了这15名在逃犯罪嫌疑人的身份证信息之后发现,这其中竟有4个“90后”的身影。按照身份证中的出生日期,最年轻的两个犯罪嫌疑人都是深圳市友信金融服务有限公司的代理经理,分别是出生于1994年的余贵发和出生于1993年的陈尚发。

  深圳警方称,在5月30日之前,这些在逃者主动到公安机关投案自首、如实供述犯罪事实的,可以依法从轻或者减轻处罚,有重大立功表现的,可以减轻或者免除处罚。凡在规定期限内拒不投案自首,顽固不化,继续潜逃的犯罪嫌疑人,被缉捕归案后,坚决依法从重惩处。

  在业内人士看来,“类期货”并不是一个法律概念,任何模仿期货形式的交易都不是真正的期货。因此,这些非法期货交易平台所覆盖的其实并不是真正的期货市场,和期货公司也没什么关系,最多是披着期货这层“羊皮”的“狼”。

  据澎湃新闻记者了解,这些交易平台或交易中心,都不是由证监会批准建立的,因此过去也钻了监管的漏洞。有业内人士对记者透露,过去,就算证监会想管,也无从插手,因为这些平台或会员单位并不属于证监会系统。而如果以诈骗罪来量刑,那么有些喊单老师的行为并不属于诈骗。从法律层面来说,诈骗是指以非法占有为目的,虚构事实或隐瞒真相,骗取他人的财物。而大多数喊单者们并没有直接占有客户的钱,而是通过诱导,让客户频繁交易,赚取其中的手续费,所以并不构成诈骗罪。此外,一些平台会为地方上创造高额的税收收入,因此监管面临重重阻力。

  而在近期,监管层对此类犯罪行为的打击力度明显是在加强。

  2016年12月18日,大连商品交易所召开第六次会员大会,证监会主席刘士余出席并发表演讲,其中就提到了这种“类期货”的非法交易行为。“大庆有个新华石油交易中心,搞了3年多赚了几十亿,你们不知道?你们知道为什么不举报,今年对黑龙江的期货公司就得减分,你们卧榻之侧岂容他人酣睡啊。我对期货公司提个建议,全国各地商品现货交易机构相当部分违规变相隐蔽开期货交易,我就没有得到期货公司的举报,你们得监管啊,他们在侵蚀你们的地盘啊,赚钱有方还要守土有责。”

  在2月23日,深圳警方就已经公布了一批查处非法期货交易场所类犯罪案件情况。据公告,下一步,深圳公安将按照上级公安机关和市委市政府的统一部署,继续参与做好各类交易场所清理整顿工作,持续保持对非法期货类犯罪的高压严打态势。

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