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代客炒股亏1500万 华林证券高管被约谈当事老总被隔离核查

http://money.591hx.com 2016年09月19日 08:28:56 中财网
在北京时间独家报道《华林证券员工坑惨老同学 代客炒股亏掉1500万》后,近日,北京时间记者获悉,该公司财富管理中心负责人刘志坚高9月9日曾赴广东证监局汇报情况,而事件中当事人之一的华林证券 东莞鸿福路营业部总经理何先生则已被华林证券隔离核查。

为 了解与监管部门“谈话”内容,北京时间记者致电华林证券总部财富管理中心负责人刘志坚,但他多次挂断电话,短信采访也不回。致电华林证券总机时,对方电话 同样是无人接听。何先生电话则一直处于无人接听状态,短信采访也未回。另外,北京时间记者也致电了广东省证监局调解中心,该中心一工作人员在电话中表示, 这不属于其负责范围。

高管被“约谈”

营业部老总已隔离核查
在2015年上半年,股市行情大好之时,代客炒股屡见不鲜,但躺在床上赚钱的背后隐藏着巨大的潜在风险,而法律风险就是其中之一。

其实,面对巨大的利益诱惑,无论是股民还是证券公司从业人员,能够理性对待者少之又少。根据蔡先生提供资料显示,何先生身为证券公司从业人员在任职期间存在代客炒股行为。

随 着华林证券营业部老总代客炒股事件持续发酵,北京时间记者近日获悉,华林证券高管刘志坚曾于9月9日赴广东证监局谈话,当事人何先生被华林证券隔离核查。 为此,北京时间记者试图与华林证券总部财富管理中心负责人刘志坚进行联系,但他多次挂断记者电话,短信采访也不回。致电华林证券总机时,对方电话同样是无 人接听。

值得一提的是,自9月9日后,北京时间记者多次致电何先生欲了解事情有关情况,但其电话一直处于无人接听的状态,短信采访也不回。

为了解本次约谈的具体内容以及对于该事件的后续解决等问题,北京时间记者致电广东证监局调解中心,其一接电话工作人员表示,这不属于其负责范围。

根据《证券法》第二百以十五条规定,证券公司及其从业人员违反本法规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足十万元的,处以十万元以上三十万元以下的罚款。

除此之外,《证券法》其他条款也明确规定,明确禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资、禁止与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等,一旦出现这类行为,将受到监管部门的处罚。

对 此,上海新望达律师事务所高级合伙人宋一欣表示,证券公司工作人员有代客炒股的行为,若存在过失或违法行为,致使客户资金发生亏损的,客户提起诉讼时,证 券公司会被起诉承担民事连带责任。有的时候,证券公司为多收取客户手续费,甚至默许其工作人员代客炒股,这种默许在法律上有可能会存在严重后果。

爆多收佣金逾123万
炒股亏掉老同学1500万
此前,北京时间获得独家爆料,蔡先生和妻子在老同学何先生的介绍下到其新开设的证券营业部开户,并且何先生还分别与夫妻二人口头约定佣金率为万分之二。

然而事实并非如此。华林证券东莞鸿福路营业部负责人何先生未经客户允许,擅自提高爆料人证券帐户交易佣金,多收其交易佣金达123.35万元;代蔡先生买卖股票,并约定收益分成,高频交易证券,期间蔡先生证券账户亏损本金达1500万元。

基于有关情况,蔡先生曾向有关监管部门提出仲裁,要求华林证券赔偿两人多收取的交易佣金万2.8以上部分合计123.35万元及相应的同期贷款利息2.98万元。并请求对华林证券违反证券法、合同法的行为进行处罚。

不过,在华林证券不配合,何先生本身不出面的情况下,仲裁无果。

核查结果不得而知
上述代客炒股问题曝光后,华林证券在其官网发表关于不实报道的声明,称媒体报道的新闻“华林证券员工坑惨老同学代客炒股亏掉1500万”,所载内容与事实严重不符。

不过,针对声明内容所称“所载内容与事实严重不符”,华林证券未能对报道所涉核心事件给出进一步材料和证据。

声明中所称“经初步了解,客户与我公司进行的是正常证券经纪代理买卖业务。截至目前,客户在我公司开立的股票证券账户累计实际亏损约160万。”

对 此,蔡先生表示,160万元亏损是来其证券账户自2015年1月14日在华林证券开户以来的亏损,而不是代客炒股期间的亏损。代客炒股期间,除去去年6月 份,蔡先生证券账户累计交易额达12.39亿元,张女士账户累计成交额达4.59亿元,夫妻两人证券账户交易额近17亿元。蔡先生同时表示,希望监管部门 能够介入。

声明也提到,只是初步了解情况,并不是最终核查结果。“具体情况,公司将进一步核查。”

不过,对于核查进展及结果?因为华林证券不接受北京时间记者采访,北京时间记者尚不得而知。(.北.京.时.间.财.经 .齐.文.健)

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