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上证综指交易型开放式指数基金发售公告

http://money.591hx.com  2010年12月27日 09:28:15  中国证券报  我要推荐此文给好友
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  重要提示

  1、上证综指交易型开放式指数证券投资基金的募集申请已获中国证监会证监许可【2010】1379号文核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  2、上证综指交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)是交易型开放式指数证券投资基金。

  3、本基金的基金管理人为富国基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为中国工商银行股份有限公司,注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4、本基金的募集期限为2011年1月5日至2011年1月24日。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网上现金认购的日期为2011年1月20日起至2011年1月24日,如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,本公司将做出相应调整并及时公告;网下现金认购的日期为2011年1月5日至2011年1月24日;网下股票认购的日期为2011年1月20日起至2011年1月24日。

  5、网上现金发售将通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。

  6、本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。

  7、网下现金、网下股票的发售代理机构为海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、兴业证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、广发华福证券有限公司、山西证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、中原证券股份有限公司。

  8、本基金发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  9、客户欲购买本基金,需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。除法律法规另有规定,一个客户只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。

  10、本基金的认购限制为:网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000 份或其整数倍,最高不得超过99,999,000 份;通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份);通过代销机构办理网下现金认购的,每笔认购份额需为1,000份或其整数倍;通过基金管理人和发售代理机构办理网下股票认购的,单只股票最低认购申报股数为1,000 股,超过1,000 股的部分须为100 股的整数倍,用以认购的股票必须是符合要求的上证综指成份股(详见本公告“网下股票认购清单”)。

  11、本基金不设募集目标上限。

  12、销售网点(指代销网点和/或直销网点)和/或网上交易系统对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点和/或网上交易系统确实接受了认购申请。申请的成功确认应以基金合同生效后,基金注册登记机构的确认登记为准。客户可以在基金合同生效后到原认购网点和/或网上交易系统打印认购成交确认凭证。

  13、本公告仅对“上证综指交易型开放式指数证券投资基金”发售的有关事项和规定予以说明。客户欲了解“上证综指交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况,请详细阅读刊登在2010年12月27日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《上证综指交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。

  14、本基金的招募说明书、基金合同及本公告将同时发布在本公司网站(www.fullgoal.com.cn)以及基金托管人中国工商银行股份有限公司网站(http://www.icbc.com.cn)。客户亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金募集相关事宜。

  15、代销机构的代销网点、办理日期和时间等事项的详细情况请向各代销机构咨询。

  16、对未开设销售网点的地方的机构客户,请拨打本公司的客户服务电话95105686、4008880688咨询购买事宜。

  17、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。

  18、基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商(亦称“一级交易商”)名单,报上海证券交易所,经有关部门认可后,由上海证券交易所公告。本基金上市后,指定交易未在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖,如投资人需进行本基金的申购赎回交易,须指定交易或转指定交易到一级交易商。

  19、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  20、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金属股票型基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时本基金为指数型基金,跟踪上证综合指数,具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金的特定风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  21、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  一、本次募集基本情况

  1、基金名称

  上证综指交易型开放式指数证券投资基金(基金认购代码:510213)

  2、基金简称

  综指ETF

  3、基金类型

  股票型基金、指数基金

  4、运作方式

  交易型、开放式

  5、基金存续期限

  不定期

  6、基金份额面值

  基金份额初始面值为1.00元人民币

  7、发售对象

  符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

  8、销售机构

  (1)上市推荐人

  申银万国证券股份有限公司

  (2)发售协调人

  主协调人:中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司

  副主协调人:国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、兴业证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、国元证券股份有限公司

  (3)网下现金发售和网下股票发售直销机构:富国基金管理有限公司

  (4)网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构:海通证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、华泰证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、兴业证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国海证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、广发华福证券有限公司、山西证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、中原证券股份有限公司。

  (5)网上现金发售代理机构

  包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中国国际金融有限公司等。

  (6)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时公告。

  9、募集时间安排与基金合同生效

  根据有关法律法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月。本基金的募集期为2011年1月5日至2011年1月24日,期间面向个人客户和机构客户同时发售。投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网上现金认购的日期为2011年1月20日起至2011年1月24日,如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整,本公司将做出相应调整并及时公告;网下现金认购的日期为2011年1月5日至2011年1月24日;网下股票认购的日期为2011年1月20日起至2011年1月24日。募集期满,若本基金符合基金合同规定的基金备案条件,基金管理人可决定停止基金发售办理基金备案手续,基金备案手续办理完毕时基金合同生效,但基金管理人亦可视情况适当延后此期限;若未达到基金合同规定的基金备案条件,则本基金将在3个月的募集期内继续发售。

  若3个月的募集期满,本基金仍未达到基金合同规定的基金备案条件,基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款项,并加计银行同期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,注册登记机构应予以解冻。

  10、基金认购方式与费率

  (1)认购方式

  本基金认购采用份额认购方式。

  (2)认购费率

  基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时可按照下表费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时,可参照下表费率结构收取一定的佣金。 投资者在一天之内如果有多笔认购,适用费率按单笔分别计算。

  认购份额 认购费率

  50 万份以下 0.8%

  50 万份(含)-100 万份 0.5%

  100 万份以上(含) 1000 元/笔

  (3)认购费用计算公式和收取方式

  1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:

  认购费用=认购份额×认购费率

  认购金额=认购份额×(1+认购费率)

  净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额面值

  认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购费用。

  2)通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算公式为:

  认购佣金=认购份额×佣金比率

  认购金额=认购份额×(1+佣金比率)

  认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购佣金。

  3)通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资者,认购以单只股票股数申请,在基金管理人或发售代理机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购费用/佣金。

  如投资者选择以现金支付认购费用/佣金,则其可得的基金份额和需支付的认购费用 /佣金为:

  投资者的认购份额=■(第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00

  认购费用/佣金=认购份额×认购费率/佣金比率

  其中,“第i只股票在网下认购期最后一日的均价”及“有效认购数量”由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。

  如投资者选择以基金份额方式交纳认购费用 /佣金,则其可得的基金份额和需支付的认购费用/佣金为:

  投资者的认购份额=■(第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00

  认购费用/佣金=认购份额/(1+认购费率 /佣金比率)×认购费率/佣金比率

  净认购份额=认购份额-认购费用/佣金/1.00

  其中,“第i只股票在网下认购期最后一日的均价”及“有效认购数量”由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。

  以基金份额方式支付的认购费用/佣金的计算保留到整数位,小数点后部分舍去。

  (4)募集期利息的处理方式

  进行网上现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将不折算为基金份额,但计入基金财产;投资者以股票认购的,认购股票由注册登记机构予以冻结,冻结期间的权益归投资者所有。通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在划入基金募集专户前所产生的利息将折算为基金份额,归投资者所有;有效认购资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日止的利息计入基金资产。

  二、募集方式及相关规定

  1、本次基金的募集,在募集期内面向个人和机构客户同期发售,先到先得。

  2、本公司直销柜台接受单笔认购份额在5万份以上(含5万份)的网下现金认购申请。本公司直销柜台接受单只股票股数为 1,000股以上、超过部分为 100股整数倍的网下股票认购申请。

  3、发售代理机构接受投资人单笔认购份额为 1,000份或其整数倍的网上现金、网下现金认购申请,以及单只股票股数为 1,000股以上、超过部分为 100股整数倍的网下股票认购申请。

  4、基金募集期间单个投资人可以多次认购本基金,累计认购规模没有限制。

  5、网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请;网下现金认购和网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  6、本基金的销售渠道为基金管理人及其指定发售代理机构办理基金发售业务的营业场所。

  三、投资人的开户与认购程序

  投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或上海证券交易所基金账户。

  1、如投资人需新开立证券账户,则应注意:

  (1)基金账户只能进行基金的二级市场交易,如投资人需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立A 股账户。

  (2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少2 个工作日办理开户手续。

  2、如投资人已开立证券账户,则应注意:

  (1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  (2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  (3)使用专用席位的机构投资者则无需办理指定交易。

  3、网上现金认购程序

  (1)业务办理时间

  2011年1月20日起至2011年1月24日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00

  (2)认购手续

  1)开立上海证券交易所A 股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。

  2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  4、网下现金认购程序

  (1)直销网点

  如果个人、机构客户认购份额在50,000元(含50,000元)以上,可以选择到本公司上海投资理财中心办理。

  1)业务办理时间:2011年1月5日至2011年1月24日9:00-16:00(周六、周日及节假日不受理)。

  2)认购手续

  投资者须先开立上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户,然后亲赴本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

  ① 个人投资者办理认购时,提供下列资料:

  a、有效身份证件(身份证、军官证、中国护照等)原件及复印件;

  b、指定银行账户的证明原件及复印件;

  c、填妥的《个人投资者风险承受能力评估问卷》和《ETF基金网下认购业务申请表》;

  d、基金风险确认单;

  e、上海证券交易所A股账户原件及复印件。

  ② 机构客户办理认购申请时,应由指定经办人亲赴直销网点,并提供下列资料:

  a、加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  b、加盖单位公章的组织机构代码证、税务登记证复印件;

  c、基金业务授权委托书;

  d、法定代表人和业务经办人有效身份证件原件及复印件;

  e、指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件(或指定银行出具的开户证明);

  f、填妥的《机构投资者风险承受能力评估问卷》和《ETF基金网下认购业务申请表》,并加盖单位公章;

  g、加盖公章的机构客户A股股东账户卡(纸质)复印件;

  h、加盖公章的基金风险确认单。

  ③ 上海证券交易所A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡,个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所A股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一致;

  ④投资者填写认购委托单,机构投资者还须加盖单位公章。注:“指定银行账户”是指:在本直销网点通过网下现金认购本基金的客户需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。此账户可为客户在任一商业银行的存款账户,账户名称必须与客户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

  3)认购资金的划拨程序:

  ① 机构客户开户后,在办理认购手续前,应将足额资金通过银行系统汇入富国指定的银行账户:

  富国开放式基金直销账户信息(可任选其一):

  1)中国建设银行

  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心

  账号:31001550400050010860

  开户行:中国建设银行上海市分行营业部

  2)招商银行

  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心

  账号:216089214310006

  开户行:招商银行上海市分行营业部

  3)交通银行

  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心

  账号:310066726018150011325

  开户行:交通银行上海分行第一支行

  4)中国工商银行

  户名:富国基金管理有限公司投资理财中心

  账号:1001202919025735568

  开户行:中国工商银行上海市分行营业部

  5)中国农业银行

  户名:富国基金管理有限公司(客户)

  账号:034923-00879010180

  联行号:103290028025

  开户行:中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行

  ② 汇款时,客户必须注意以下事项:

  a、客户应在“汇款人”栏中完整填写其在富国直销系统开户时登记的客户名称;

  b、汇款完成后,客户应尽快将加盖银行业务受理章的汇款单回单联传真至富国基金管理有限公司上海投资理财中心。

  (2)发售代理机构

  1) 业务办理时间:2011年1月5日至2011 年1 月24 日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日、节假日不受理)。

  2) 认购手续:

  ① 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户,办理指定交易或转指定交易;

  ② 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金;

  ③ 投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。

  5、网下股票认购

  (1)直销网点

  1)业务办理时间:2011年1月20日至2011 年1月24日上午9:00-16:00(周六、周日、节假日不受理)。

  2)认购手续

  ① 上海证券交易所A 股账户。

  ② 在A 股账户中具备足够的符合要求的上证综合指数成份股(详见本公告“网下股票认购清单”)。

  ③ 投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。如注册登记机构办理冻结业务时,投资人可用股票余额不足,则投资人的该笔股票认购申请无效,不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。

  (2)发售代理机构

  1)业务办理时间:2011年1月20日至2011 年1月24日上午9:30-11:30 和下午1:00-3:00(周六、周日及节假日不受理),具体时间以各发售代理机构的规定为准。

  2)认购手续

  ① 开立上海证券交易所A 股账户,办理指定交易或转指定交易。

  ② 在A 股账户中具备足够的符合要求的上证综合指数成份股(详见本公告“网下股票认购清单”)。

  ③ 投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。

  四、清算与交割

  1、有效认购资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日止的利息计入基金资产;投资者以股票认购的,认购股票由注册登记机构予以冻结,冻结期间的权益归投资者所有。本基金合同生效前,基金募集期间募集的资金存入专门账户,任何人不得动用;网下股票认购所募集的股票由注册登记机构予以冻结。

  2、本基金权益登记由基金登记结算结构在募集期结束后完成过户登记。

  五、基金的验资与基金合同的生效

  本基金募集期满,达到合同规定的条件,基金合同方可生效。

  1、募集期截止后,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资,自收到验资报告之日起10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  2、基金募集期届满,未达到基金合同的生效条件,或基金募集期内发生不可抗力使基金合同无法生效,则基金募集失败。如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计同期银行存款利息;对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,注册登记机构应予以解冻。

  六、基金合同生效前的费用处理

  本基金合同生效前与基金相关的会计师费、律师费、信息披露费从认购费中列支,不在基金资产中列支。

  七、本次募集当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:富国基金管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

  法定代表人:陈敏

  总经理:窦玉明

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)68597788

  传真:(021)68597799

  联系人:李长伟

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司(简称:中国工商银行)

  住所:北京市西城区复兴门内大街55号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  成立时间:1984年1月1日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:人民币334,018,850,026元

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:[1998]3号

  联系人:蒋松云

  联系电话:(010)66106912

  (三)销售机构

  1、上市推荐人:申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系电话:(021)54040596

  传真:(021)54038844

  联系人:王序微

  客服电话:(021)962505

  公司网站:www.sw2000.com.cn

  2、发售协调人

  (1)主协调人

  1)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:(010)66568430

  传真:(010)66568536

  联系人:田薇

  客户服务热线:400-8888-888

  公司网站:www.chinastock.com.cn

  2)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系电话:(021)23219000

  联系人:金芸,李笑鸣

  客服热线:95553、400-8888-001

  公司网站:www.htsec.com

  (2)副主协调人

  1)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

  法定代表人:祝幼一

  联系电话:(021)62580818

  传真:(021)386706666

  联系人:芮敏琪

  客服热线:400-8888-666

  公司网站:www.gtja.com

  2)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系电话:(021)63325888

  联系人:吴宇

  客户服务电话: 95503

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  3)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:0755-82400862

  联系人:周璐

  客服电话:4008816168

  网站:www.pingan.com

  4)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  开放式基金咨询电话:95575

  开放式基金业务传真:(020)87555303

  客服电话:95575

  公司网站:www.gf.com.cn

  5)齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路128号

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  电话:(0531)81283938

  传真:(0531)82024197

  联系人:付咏梅

  客户服务热线:95538

  公司网站:www.qlzq.com.cn

  6)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层

  法定代表人:兰荣

  电话:(021)68419393-1035 68419974

  联系人:杨盛芳

  传真:(021)68419867

  客服热线:4008888123

  公司网站:www.xyzq.com.cn

  7)国海证券有限责任公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0771)5539262

  传真:(0771)5539033

  联系人:覃清芳

  客服热线:4008888100(全国)、96100

  8)国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号国元证券大厦

  法定代表人:凤良志

  电话:(0551)2207936

  传真:(0051)2207935

  联系人:程维

  客服热线:95578、400-8888-777(全国)、96888(安徽)

  公司网站:www.gyzq.com.cn

  3、网下现金发售和网下股票发售直销机构

  直销机构:富国基金管理有限公司

  住所:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

  办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

  法定代表人:陈敏

  总经理:窦玉明

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)68597070

  传真:(021)68597979

  联系人:林燕珏

  客户服务统一咨询电话:95105686,4008880688

  公司网站:www.fullgoal.com.cn

  4、网下现金发售和网下股票发售代销机构

  (1)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系电话:(021)23219000

  联系人:金芸,李笑鸣

  客服热线:95553、400-8888-001

  公司网站:www.htsec.com

  (2)申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  办公地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  联系电话:(021)54040596

  传真:(021)54038844

  联系人:王序微

  客服电话:(021)962505

  公司网站:www.sw2000.com.cn

  (3)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  电话:(010)66568430

  传真:(010)66568536

  联系人:田薇

  客户服务热线:400-8888-888

  公司网站:www.chinastock.com.cn

  (4)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

  法定代表人:祝幼一

  联系电话:(021)62580818

  传真:(021)386706666

  联系人:芮敏琪

  客服热线:400-8888-666

  公司网站:www.gtja.com

  (5)东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  联系电话:(021)63325888

  联系人:吴宇

  客户服务电话: 95503

  公司网站:www.dfzq.com.cn

  (6)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  电话:0755-82400862

  联系人:周璐

  客服电话:4008816168

  网站:www.pingan.com

  (7)华泰证券有限责任公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系电话:(025)84457777

  传真:(025)84579763

  联系人:张小波

  客户咨询电话:(025)84457777

  公司网站:www.htsc.com.cn

  (8)东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  联系电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  联系人:李涛

  客服热线:400-8888-588(全国)、(021)32024658(上海)、0519-88166222(常州)、 0379-64902266(洛阳)

  公司网站:www.longone.com.cn

  (9)广发证券股份有限公司

  注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼

  办公地址:广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:黄岚

  开放式基金咨询电话:95575

  开放式基金业务传真:(020)87555303

  客服电话:95575

  公司网站:www.gf.com.cn

  (10)齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路128号

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  电话:(0531)81283938

  传真:(0531)82024197

  联系人:付咏梅

  客户服务热线:95538

  公司网站:www.qlzq.com.cn

  (11)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层

  法定代表人:兰荣

  电话:(021)68419393-1035 68419974

  联系人:杨盛芳

  传真:(021)68419867

  客服热线:4008888123

  公司网站:www.xyzq.com.cn

  (12)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  联系电话:(010)85130588

  联系人:魏明

  开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费);

  开放式基金业务传真:(010)65182261

  公司网站:www.csc108.com.cn

  (13)国海证券有限责任公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0771)5539262

  传真:(0771)5539033

  联系人:覃清芳

  客服热线:4008888100(全国)、96100

  (14)信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  客服电话:400-800-8899

  公司网站: www.cindasc.com

  (15)华泰联合证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马昭明

  联系电话:(0755)82492000

  传真:(0755)82492962

  联系人:盛宗凌

  客户服务咨询电话:95513,400-8888-555

  公司网站:www.lhzq.com

  (16)广发华福证券有限公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦8层

  法定代表人:黄金

  联系人:张腾

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  客服电话:0591-87383333

  公司网站:www.gfhfzq.com.cn

  (17)山西证券有限责任公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼

  办公地址:山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系电话:(0351)8686703

  联系人:张治国

  客户服务电话:400661618

  公司网站:www.i618.com.cn

  (18)国元证券股份有限公司

  注册地址:合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号国元证券大厦

  法定代表人:凤良志

  电话:(0551)2207936

  传真:(0051)2207935

  联系人:程维

  客服热线:95578、400-8888-777(全国)、96888(安徽)

  公司网站:www.gyzq.com.cn

  (19)中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  法人代表:石保上

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  客服电话:0371-967218 400-813-9666

  公司网站:www.ccnew.com

  5、网上现金发售代理机构

  包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中国国际金融有限公司等。

  (四)注册登记机构:

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:金颖

  电话:(021)58872625

  传真:(021)68870311

  联系人:刘永卫

  (五)律师事务所和经办律师

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  负责人:韩炯

  电话:(021)31358666

  传真:(021)31358600

  联系人:黎明

  经办律师:吕红、黎明

  (六)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

  法定代表人:葛明

  联系电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

  八、网下股票认购清单

  本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。通过基金管理人进行网下股票认购用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

  ■

  富国基金管理有限公司

  二〇一〇年十二月二十七日

  股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称

  600271 航天信息 600549 厦门钨业 600871 S仪化

  600694 大商股份 601369 陕鼓动力 600415 小商品城

  600432 吉恩镍业 600109 国金证券 601099 太平洋

  601718 际华集团 600508 上海能源 600276 恒瑞医药

  600510 黑牡丹 600987 航民股份 600999 招商证券

  600697 欧亚集团 600787 中储股份 601607 上海医药

  600601 方正科技 600575 芜湖港 601618 中国中冶

  600893 航空动力 601588 北辰实业 600018 上港集团

  600350 山东高速 600277 亿利能源 600369 西南证券

  600648 外高桥 600062 双鹤药业 600875 东方电气

  600653 申华控股 600598 北大荒 601788 光大证券

  600054 黄山旅游 600171 上海贝岭 600688 S上石化

  600737 中粮屯河 600663 陆家嘴 600115 东方航空

  600780 通宝能源 600597 光明乳业 601919 中国远洋

  600320 振华重工 600626 申达股份 601186 中国铁建

  600027 华电国际 600760 东安黑豹 600111 包钢稀土

  600085 同仁堂 601991 大唐发电 600489 中金黄金

  600783 鲁信高新 600998 九州通 601299 中国北车

  600007 中国国贸 601888 中国国旅 601808 中海油服

  600270 外运发展 600282 南钢股份 601377 兴业证券

  600812 华北制药 600103 青山纸业 601390 中国中铁

  600750 江中药业 600741 华域汽车600029 南方航空

  600629 棱光实业 600718 东软集团 601699 潞安环能

  600674 川投能源 601717 郑煤机 600256 广汇股份

  600551 时代出版 600569 安阳钢铁 600348 国阳新能

  600770 综艺股份 600166 福田汽车 600362 江西铜业

  600398 凯诺科技 600100 同方股份 601688 华泰证券

  601678 滨化股份 600006 东风汽车 600585 海螺水泥

  600588 用友软件 600660 福耀玻璃 600547 山东黄金

  600550 天威保变 600703 三安光电 601766 中国南车

  601801 皖新传媒 600208 新湖中宝 601727 上海电气

  600655 豫园商城 600221 海南航空 601668 中国建筑

  601777 力帆股份 600309 烟台万华 601958 金钼股份

  600196 复星医药 601877 正泰电器 600019 宝钢股份

  600970 中材国际 600377 宁沪高速 601899 紫金矿业

  600861 北京城乡 601005 重庆钢铁 601989 中国重工

  600739 辽宁成大 601918 国投新集 601006 大秦铁路

  600161 天坛生物 600011 华能国际 601600 中国铝业

  600500 中化国际 600804 鹏博士 600188 兖州煤业

  600020 中原高速 601158 重庆水务 601898 中煤能源

  600021 上海电力 600619 海立股份 600050 中国联通

  600798 宁波海运 600887 伊利股份 600900 长江电力

  600066 宇通客车 601098 中南传媒 601111 中国国航

  600673 东阳光铝 600795 国电电力 601009 南京银行

  600546 山煤国际 600150 中国船舶 600031 三一重工

  600606 金丰投资 600068 葛洲坝 600030 中信证券

  601268 二重重装 601179 中国西电 600015 华夏银行

  600061 中纺投资 600775 南京熊猫 601939 建设银行

  600733 S前锋 600600 青岛啤酒 601169 北京银行

  600132 重庆啤酒 600126 杭钢股份 601601 中国太保

  601117 中国化学 600652 爱使股份 600104 上海汽车

  600859 王府井 601001 大同煤业 600016 民生银行

  600143 金发科技 600809 山西汾酒 600519 贵州茅台

  600380 健康元 601866 中海集运 601998 中信银行

  600058 五矿发展 600724 宁波富达 601166 兴业银行

  600886 国投电力 600395 盘江股份 601818 光大银行

  600220 江苏阳光 601008 连云港 601328 交通银行

  600176 中国玻纤 601168 西部矿业 600000 浦发银行

  600498 烽火通信 600690 青岛海尔 601318 中国平安

  600535 天士力 600406 国电南瑞 600036 招商银行

  600665 天地源 601666 平煤股份 601088 中国神华

  600089 特变电工 600664 哈药股份 601628 中国人寿

  600497 驰宏锌锗 601106 中国一重 600028 中国石化

  600682 南京新百 600048 保利地产 601988 中国银行

  600832 东方明珠 601018 宁波港 601288 农业银行

  600316 洪都航空 600518 康美药业 601857 中国石油

  600307 酒钢宏兴 600236 桂冠电力

   
 
 
 
 
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