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基金新生:从黑幕丛生到偶像升起

http://money.591hx.com  2010年12月26日 16:10:09  华讯财经  我要推荐此文给好友
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  2010年入冬后,上海的基金业吹起监管风,多家基金公司卷入其中。媒体在报道当前事件的同时,时不时重新提及10年前发生在基金业可以称得上是地震的风暴:“基金黑幕”。

  “基金黑幕”第一次将基金业中见不得人的操作摆上台面。此后10年,围绕着基金业的丑闻仍然层出不穷,2010年发生在上海滩的冬季风波不过是丑闻的延续。

  但客观来看,基金业无论是外部监管还是自身的内控都越来越严,每一次行业内的风波都会促进行业的反思和发展。

  10年间,基金资产规模从2000年年底的562亿元上升至今年三季度的22865.4亿元,翻了40.69倍。基金公司数量也从老十家攀升至62家,公募基金个数从2000年的33只,上升至今年三季度末的615只。

  这十年间,基金从少数人的游戏走进了寻常百姓家。截至2010年10月底,基金开户数超过了3500万户。当基金成为公众产品时,这个行业像娱乐业一般被聚焦。“这个行业有个趋势,越来越娱乐化了。”深圳某基金公司的市场部总监评论关于基金的各种新闻。

  娱乐界有娱乐偶像,基金业也诞生了一批基金偶像。王亚伟便是其中代表。基金这十年,从基金黑幕到偶像升起,渐渐成熟。

  牛市下的黑幕

  10年前的基金是青涩的,基金黑幕就发生在那个青涩的年代。

  在1999年,嘉实基金的内部对当时的投资理念争议严重,“5.19”前夕在嘉实基金的封基基金泰和准备建仓时,发生了在今天看来有些不可思议的事情。公司时任董事长马庆泉倡导集中重仓持股,而投资总监波涛主导科学化,分散化的投资。两股理念交锋,5月8日,公司投资副总监辞职,而后波涛也递交了辞职报告,但未被批准。时任嘉实基金总经理的洪磊是支持波涛的投资策略的。

  此后洪磊去职,而当时的争论事后来看,是事关基金业发展的两种理念之争,它的影响在十年后的今天依然清晰可见,基金业由此走上一条不同的道路,从封闭转向开放,从“庄家”转变为“专家理财”。洪磊作为推动基金业走向透明和开放的重要人物,在基金业发展史上将是一个不能被忽略和遗忘的人物。

  根据回顾中国资本市场20周年的《资本的崛起》一书记载:2000年6月23日,时任全国人大常委会副委员长的成思危通过媒体指出:“目前我国证券投资基金有一种不好的倾向,就是几家基金联合操作几只股票,最后把老百姓给套牢。”

  2001年10月,基金黑幕全面爆发。《财经》杂志发表了题为《基金黑幕——关于基金行为的研究报告解析》的封面文章,文章揭露了基金的一系列瞠目结舌的违规操作行为。

  如基金通过“对倒”制造虚假成交量;大基金利用“倒仓”(即甲乙双方通过事先约定的价格、数量和时间进行交易)以操纵市场;通过“倒仓”虚假提高净值;通过“投资组合公告”的信息误导投资者等。

  2001年吴敬琏提出的“赌场论”,这也让“基金黑幕”的讨论更加深化。

  “基金黑幕”暴发后,时任证监会主席的周小川对基金业提出了四化要求:市场化、法制化、规范化、国际化。证监会也针对基金业加强了监管。此时,曾经作为基金市场中一名“运动员”的洪磊走马上任当上了一名“裁判员”。

  原嘉实基金总经理洪磊于2001年6月28日正式被任命为中国证监会基金监管部副主任。

  洪磊上任时就表示,一定会尽自己的努力去做好工作,并将继续把保护投资人的利益放在工作的首位,靠诚信来发展行业,使市场更加规范。之后的事情也证明了,洪磊确实做到了言出必行,处理了涉案当事人也推动了基金业一系列法规的建立。

  洪磊的就任,标志着证监会官员的选拔开始从市场中产生,既表明监管层对于规范市场的决心,同时也说明证券市场需要理性投资。

  从2001年下半年开始,股市走熊,直至2006年大牛市再起,基金公司没有太多被曝出的违规事件。2007年的上投摩根唐建事件和2008年曝出的南方基金王黎敏事件,让投资者认识了基金从业人员另一种形式的违规:“老鼠仓”。

  2009年,在股市反弹过程中,又有一批基金公司被爆“老鼠仓。”首先是通融基金的基金经理张野操作“周蔷”账户买卖股票的行为。

  当年6月19日,中国证监会已依法调查、审理完毕融通基金管理有限公司原基金经理张野违法违规一案,取消张野的基金从业资格,没收其违法所得约229.48万元,并处400万元罚款,同时对其实施终身市场禁入。

  2009年8月17,深圳证监局突击检查14家基金公司。11月初,调查结果浮出水面:景顺长城涂强、长城基金韩刚、刘海涉嫌利用公司信息从事内幕交易。上述三人均被取消基金从业资格,没收非法所得。韩刚依法移送公安机关追究刑事责任。

  2010年的秋冬之际,上海基金业再度爆发“打黑风暴”。

  10年来,就已经查处的因违规而涉案的基金公司多达6家,占到了行业基金公司数量的十分之一。

  洪磊表示,基金公司是证券市场主要的机构投资者之一,其行为直接影响市场的规范和投资者信心。因此,保护投资人权益和加强监管始终是基金监管工作的重中之重。

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