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大成成长(519017)更新的招募说明书摘要
http://money.591hx.com  2010年03月01日 10:01:48  中财网  我要推荐此文给好友
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2010年第1期

  基金管理人:大成基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  二〇一〇年三月

  重 要 提 示

  本基金由景业证券投资基金转型而来。基金转型经2006年12月11日景业证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并获中国证监会2006年12月27日证监基金字[2006]263号文核准。自2007年1月16日起,由《景业证券投资基金基金合同》修订而成的《大成积极成长股票型证券投资基金基金合同》生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书更新已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2010年1月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:大成基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  设立日期:1999年4月12日

  注册资本:贰亿元人民币

  股权结构:公司股东为中泰信托投资有限责任公司(持股48%)、中国银河投资管理有限公司(持股25%)、光大证券股份有限公司(持股25%)、广东证券股份有限公司(持股2%)。

  法定代表人:张树忠

  总经理:王颢

  电话:0755-83183388

  传真:0755-83199588

  联系人:肖冰

  大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设十六个部门,分别是股票投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州和沈阳等地设立了七家分公司,并在香港设立了子公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

  公司以"稳健、高效"为经营理念,坚持"诚实信用、勤勉尽责"的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

  (二)证券投资基金管理情况

  截至2010年1月16日,本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金:基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金,及13只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股票型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金等。

  (三)主要人员情况

  1.公司高级管理人员

  董事会成员:

  张树忠先生,董事长,经济学博士。1989年7月-1993年2月,任中央财经大学财政系讲师;1993年2月-1997年3月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理;1997年3月-2003年7月,任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监;2003年7月-2004年6月,任光大保德信基金管理公司董事、副总经理;2004年6月-2006年12月,任大通证券股份有限公司副总经理;2007年1月-2008年1月,任大通证券股份有限公司总经理;2008年1月-2008年4月,任职中国人保资产管理股份有限公司;2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员;2008年11月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。

  王颢先生,董事总经理,国际工商管理专业博士。2000年12月-2002年9月,任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理;2002年9月加入大成基金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理;2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。

  刘虹先生,董事,博士,高级经济师。1985年7月-1998年11月,任国家计委国土局主任科员、副处长(主持工作);1998年11月-2000年9月,任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长(主持工作);2000年9月-2004年9月,任中国人寿保险(集团)公司战略规划部战略研究与规划处处长;2004年9月-2006年2月,任中国人寿保险(集团)公司战略规划部副总经理;2006年2月-2007年6月,任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理;2007年6月-2007年8月,任中国人民保险集团公司高级专家;2007年8月至今,任人保投资控股有限公司总裁、党委书记;2009年11月起,兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记。

  杨赤忠先生,董事,大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理;长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理;大成基金管理有限公司研究总监;光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。

  孙学林先生,董事,博士研究生在读,中国注册会计师,注册资产评估师。1997年5月-2000年4月,任职于中国长城信托投资公司;2000年4月-2007年2月,任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部;现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。

  蔺春林先生,独立董事,大学本科。1970-1971年,解放军信阳坦克师锻炼;1971-1987年,任兵器部5107、5137厂生产会计员、财务处长;1987年-1998年,任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理;1998年-2005年,任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记;2005年8月,任中央纪委、中组部金融巡视组局长;2007年1月退休。

  于绪刚先生,独立董事,法学博士,环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。1990年-1995年,任河北省保定市中级人民法院助理审判员;1995年-1998年,北京大学法学硕士学习;1999年,香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者;1999年-2001年,北京大学法学博士学习;2001年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。

  万曾炜先生,独立董事,经济学博士,研究员,曾任上海市政府发展研究中心处长,上海市浦东新区综合规划土地局党组书记、局长,浦东新区发展计划局党组书记,上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表,上海市公积金管理中心党委书记、主任,上海市政府特聘决策咨询专家,现任浦东改革与发展研究院院长。

  刘大为先生,独立董事,国家开发银行顾问,高级经济师,享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长),北京市第一商业局(副局长),中国建设银行信托投资公司(总经理),中国投资银行(行长),国家开发银行(总会计师)工作。

  监事会成员:

  胡学光先生,监事长,硕士,高级经济师,广东省高级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教,广州金融高等专科学校任金融系副主任;1992年-2003年4月,在广东证券股份有限公司先后任"广证基金"、"广证受益"经理、部门总经理、总裁助理、副总裁,兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长,广东证券博士后科研工作站指导导师;2003年5月至2008年8月任大成基金管理有限公司董事长。

  宁加岭先生,监事,大学本科。1983年2月-1987年6月,任财政部人教司副处长、处长;1987年6月-1994年6月,任财政部行政司副司长、司长;1994年6月-1999年6月,任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表;1999年6月起,任职于财政部离退休老干部局。

  黄建农先生,监事,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理,中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理,总经理,中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。

  其他高级管理人员:

  刘彩晖女士,副总经理,管理学硕士。1999年-2002年,历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理;2002年-2006年,历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长;2006年1月-7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理;2006年8月-2008年5月,任大成基金管理有限公司助理总经理;2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。

  杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994年-1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理;1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。

  2.基金经理

  (1)现任基金经理

  周建春先生,管理工程硕士,曾任职于湖南省国际信托投资公司基金管理部、证券管理总部,从事投资和研究工作;1999年10月加入大成基金管理有限公司,历任高级研究员、景博证券投资基金经理助理、景博证券投资基金基金经理、景福证券投资基金经理助理,2008年11月26日起担任大成策略回报股票型证券投资基金基金经理。2009年9月24日起兼任大成积极成长股票型证券投资基金基金经理。

  (2)历任基金经理

  历任基金经理姓名 管理本基金时间

  瞿蕴理 2007年1月17日至2007年6月26日

  周一烽 2007年6月27日至2008年8月22日

  王维钢 2008年8月23日至2009年9月24日

  3.公司投资决策委员会

  公司投资决策委员会由9名成员组成,设主任委员1名,其他委员8名。名单如下:

  刘明,投资总监,大成优选股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会主任委员;杨建华,股票投资部总监,负责公司股票投资业务,大成景阳领先股票型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;陈尚前,固定收益部总监,负责公司固定收益证券投资业务,大成强化收益债券型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;曹雄飞,研究部总监,大成精选增值混合型证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;邓韶勇,交易管理部总监,投资决策委员会委员;施永辉,股票投资部副总监,大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;王立,大成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员;曹志刚,金融工程部首席金融工程师,投资决策委员会委员;刘安田,研究部总监助理,首席宏观策略分析师,投资决策委员会委员。

  上述人员之间不存在亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基金托管人情况

  1.基本情况

  名称:中国农业银行股份有限公司(以下简称"中国农业银行")

  住所:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦

  法定代表人:项俊波

  成立时间:2009年1月15日

  注册资本:2600亿元人民币

  存续期间:持续经营

  联系电话:010-68424199

  联系人:李芳菲

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造"伴你成长"服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国"最佳托管银行"。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

  中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  2.主要人员情况

  中国农业银行托管业务部现有员工130名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  3.基金托管业务经营情况

  截止2010年1月16日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共74只,包括大成积极成长股票型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金。

  三、相关服务机构

  (一)销售机构及联系人

  1.直销机构

  名称:大成基金管理有限公司

  住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  法定代表人:张树忠

  电话:0755-83183388

  传真:0755-83199588

  联系人:梁靖

  公司网址:www.dcfund.com.cn

  大成基金客户服务热线:021-53599588、400-888-5558(免长途固话费)

  大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心:

  (1)大成基金深圳投资理财中心

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  联系人:梁靖、瞿宗怡

  电话:0755-83195236

  传真:0755-83195091

  (2)大成基金北京投资理财中心

  1)东直门

  电话:010-58156152/53

  传真:010-58156315/23

  地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105室

  联系人:李宁

  2)平安里

  电话:010-85252345/46

  传真:010-85252272/73

  地址:北京市西城区平安里西大街28号光大国际中心1601室

  联系人:廖红军

  (3)大成基金上海投资理财中心

  1)广东路

  地址:上海市广东路689号海通证券大厦19层

  联系人:徐舲

  电话:021-63513925/26

  传真:021-63513928

  2)南京西路

  地址:上海市静安区南京西路580号南证大厦102、103室

  联系人:朱君

  电话:021-62185377、62185277

  传真:021-62185233

  2.场外代销机构

  (1)中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:项俊波

  客服电话:95599

  联系人:张令玮

  电话:010-85108229

  传真:010-85108229

  网址:www.abchina.com

  (2)中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼

  法定代表人:郭树清

  联系人:王琳

  电话:010-67596084

  传真:010-66275654

  客服电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (3)中国银行股份有限公司

  注册地址:北京西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖钢

  客服电话:95566

  传真:010-66594946

  电话:010-66594977

  网址:www.boc.cn

  (4)中国工商银行股份有限公司

  注册地址:中国北京复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  客服电话:95588

  联系人:田耕

  电话:010-66107900

  传真:010-66108013

  网址:www.icbc.com.cn

  (5)深圳发展银行股份有限公司

  办公地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦

  法定代表人:法兰克纽曼(Frank N.Newman)

  客服电话:95501

  联系人:周勤

  电话:0755-82088888-8811

  传真:0755-82080714

  网址:www.sdb.com.cn

  (6)交通银行股份有限公司

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:胡怀邦

  客服电话:95559

  联系人:曹榕

  电话:021-58781234

  传真:021-58408842

  网址:www.bankcomm.com

  (7)招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行股份有限公司大厦

  法定代表人:秦晓

  客服电话:95555

  联系人:刘薇

  电话:0755-83195915

  传真:0755-83195061

  网址:www.cmbchina.com

  (8)中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦

  法定代表人:唐双宁

  客服电话:95595

  联系人:李伟

  电话:010-68560675

  传真:010-68560661

  网址:www.cebbank.com

  (9)北京银行股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街丙17号

  法定代表人: 闫冰竹

  联系人: 王曦

  客服电话:010-96169(北京) 022-96269(天津) 021-53599688(上海)029-85766888(西安)0755-23957088(深圳)0571-86590900(杭州)

  网址:www.bankofbeijing.com.cn

  (10)上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区浦东大道981号

  法定代表人: 李秀仑

  电话: 021-38576977

  传真: 021-62521689

  联系人: 吴海平,翁敏芬

  客服电话:021-962999

  网址:www.shrcb.com

  (11)平安银行股份有限公司

  注册地址:中国深圳市深南中路1099号

  法定代表人:黄立哲

  电话:0755-25859591

  传真:0755-25878304

  联系人:霍兆龙

  客户服务热线:0755-961202、4006699999

  公司网站:www.18ebank.com

  (12)中国民生银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区正义路4号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  客服电话:95568

  联系人:董云巍

  电话:010-58351666-8155

  传真:010-83914283

  网址:www.cmbc.com.cn

  (13)杭州银行股份有限公司

  地址: 杭州市凤起路432号

  法定代表人: 马时雍

  联系人:陈振峰

  客服电话:96523,4008888508

  网址:www.hzbank.com.cn

  (14)上海浦东发展银行股份有限公司

  办公地址:上海市北京东路689号17楼

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:倪苏云

  客服热线:95528

  电话:021-61618888

  传真:021-63602431

  网址:www.spdb.com.cn

  (15)广东发展银行股份有限公司

  注册地址:广州市农林下路83号

  法定代表人:李若虹

  客服电话:95508

  电话:020-87310888

  网址:www.gdb.com.cn

  (16)青岛银行股份有限公司

  地址: 青岛市市南区香港中路68号华普大厦

  法定代表人: 张广鸿

  联系人: 滕克

  客服电话:96588(青岛),400-66-96588(全国)

  网址:www.qdccb.com

  (17)宁波银行股份有限公司

  注册地址: 宁波市江东区中山东路294号

  法定代表人: 陆华裕

  电话: 021-63586210

  传真: 021-63586215

  联系人: 胡技勋

  客服电话:96528,上海地区962528

  网址:www.nbcb.com.cn

  (18)东莞银行股份有限公司

  注册地址: 东莞市运河东一路193号

  法定代表人: 廖玉林

  联系人: 胡昱

  客服电话:96228

  网址:www.dongguanbank.cn

  (19)长江证券股份有限公司

  注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  联系人:李良

  联系电话:021-63219781

  客服电话:4008-888-999

  委托电话:4008-888-318

  传真:027-85481900

  网址:www.cjsc.com.cn

  (20)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  通讯地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦

  法定代表人:祝幼一

  客服电话:400-8888-666

  联系人:芮敏祺

  电话:021-62580818-213

  传真:021-62583439

  网址:www.gtja.com

  (21)中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  通讯地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  客服电话:400-8888-108

  联系人:魏明

  电话:010-85130579

  网址: www.csc108.com

  (22)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38-45 层

  法定代表人:宫少林

  客服电话:4008888111、95565

  联系人:黄健

  电话:0755-82943511

  传真:0755-83734343

  网址:www.newone.com.cn

  (23)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  法定代表人:王志伟

  客服电话:020-87555888转各营业网点

  联系人:肖中梅

  电话:020-87555888-875

  传真:020-87557985

  网址:www.gf.com.cn

  (24)中国银河证券股份有限公司

  通讯地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:胡长生

  客服电话:4008-888-888

  联系人:李洋

  联系电话:010-66568047

  传真:010-66568536

  网址:www.chinastock.com.cn

  (25)华泰联合证券有限责任公司

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马韶明

  客服电话:400-8888-555

  联系人:盛宗凌

  电话:0755-82492000

  传真:0755-82492962

  网址:www.lhzq.com

  (26)申银万国证券股份有限公司

  通讯地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  客服电话:021-962505

  联系人:曹晔

  电话:021-54047892

  传真:021-54038844

  网址:www.sw2000.com.cn

  (27)华林证券有限责任公司

  办公地址:珠海市拱北夏湾华平路96号二层202-203房

  法定代表人:段文清

  客服电话:0750-3160388各地营业部客户服务电话

  联系人:杨玲

  电话:0755-82707855

  传真:0755-82707850

  网址:www.chinalions.com

  (28)海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  客服电话:95553、400-888-8001

  联系人:金芸

  电话:021-23219000

  传真:021-63602722

  网址:www.htsec.com

  (29)中信证券股份有限公司

  办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦

  法定代表人:王东明

  客服电话:010-84588888各地营业部咨询电话

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  传真:010-84865560

  网址:www.cs.ecitic.com

  (30)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  客服电话:4008001001

  联系人:张茜萍

  电话:0755-82558335

  传真:0755-82558335

  网址:www.axzq.com.cn

  (31)光大证券股份有限公司

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:徐浩明

  客服电话:4008888788;10108998

  联系人:刘晨、李芳芳

  电话:021-22169081

  传真:021-22169134

  网址:www.ebscn.com

  (32)中信万通证券有限责任公司

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)

  办公地址;青岛市东海西路28号

  法定代表人:史洁民

  客服电话:0532-96577

  联系人:丁韶燕

  电话:0532-85022026

  传真:0532-85022026

  网址:www.zxwt.com.cn

  (33)东海证券有限责任公司

  注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

  办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼

  法定代表人:朱科敏

  客服电话:0519-88166222、0379-64902266、021-52574550

  联系人:李涛

  电话:021-50586660

  传真:021-50586660-8880

  网址:www.longone.com.cn

  (34)中信金通证券有限责任公司

  注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

  法定代表人:刘军

  电话:0571-96598

  传真:0571-85783771

  联系人:王勤

  联系电话:0571-85783715

  网址:www.bigsun.com.cn

  (35)广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号主楼五楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼五楼

  法定代表人:吴志明

  客服电话:020-961303

  联系人:江欣

  联系电话:020-87320991

  传真:020-87325036

  网址:www.gzs.com.cn

  (36)平安证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  法定代表人:陈敬达

  客服电话:95511

  联系人:袁月

  电话:0755-22627802

  传真:0755-83433794

  网址:www.pa18.com

  (37)华泰证券有限责任公司

  地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  客服电话:4008-888-168、95597

  联系人:李金龙、张小波

  电话:025-84457777-950、248

  网址:www.htsc.com.cn

  (38)湘财证券股份有限公司

  住所:长沙市黄兴中路63 号中山国际大厦12楼

  办公地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:林俊波

  客服电话:400-888-1551

  联系人:李梦诗

  电话:021-68634518

  传真:021-68865680

  网址:www.xcsc.com

  (39)国元证券股份有限公司

  注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

  公司办公地址:安徽省合肥市寿春路179号(邮政编码:230001)

  法定代表人:凤良志

  客服电话:400-888-8777、0551-95888

  联系人:程维

  电话:0551-2634400

  传真:0551-2645709

  网址:www.gyzq.com.cn

  (40)上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市西藏中路336号

  办公地址:上海市西藏中路336号

  法定代表人:蒋元真

  客服电话:021-962518

  联系人:谢秀峰

  电话:021-51539888

  传真:021-65081063

  网址:www.962518.com

  (41)华安证券有限责任公司

  ☆  住所:安徽省合肥市长江中路357号

  法定代表人:李工

  客服电话:0551-96518、400-80-96518

  联系人:甘霖

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  网址:www.hazq.com

  (42)兴业证券股份有限公司

  住所:福建省福州市湖东路99号标力大厦

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18楼

  法定代表人:兰荣

  电话:021-68419974

  传真:021-68419867

  联系人:杨盛芳

  网址:www.xyzq.com.cn

  客服电话:400888123

  (43)财通证券有限责任公司

  注册地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  办公地址:杭州市解放路111号金钱大厦

  法定代表人:沈继宁

  联系人:乔骏

  电话:0571-87925129

  传真:0571-87925129

  网址:www.ctsec.com

  客户服务电话:0571-96336

  (44)浙商证券有限责任公司

  地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  法定代表人:吴承根

  联系人:吴颖

  电话:0571-87901963

  传真:0571-87902081

  网址:www.stocke.com

  (45)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第一大街29号

  办公地址:天津市河西区宾水道3号

  法定代表人:张志军

  客服电话:4006515988

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客服电话:28455588

  网址:www.ewww.com.cn

  (46)方正证券有限责任公司

  注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  办公地址: 湖南省长沙市建湘路479号

  法定代表人: 雷杰

  客服电话:0571-95571、0731-95571、13258915782

  电话: 0731-2882340 0571-87782047

  传真: 0731-2882332

  网址:www.foundersc.com

  (47)东莞证券有限责任公司

  办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

  法定代表人:游锦辉

  客服电话:0769-961130

  联系人:张建平

  电话:0769-22119426

  传真:0769-22119423

  网址:www.dgzq.com.cn

  (48)瑞银证券有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

  法定代表人:刘弘

  电话:010-59226788

  传真:010-59226840

  联系人:谢亚凡

  客户服务电话:400-887-8827

  网址:www.ubssecurities.com

  (49)宏源证券股份有限公司

  注册地址: 新疆乌鲁木齐市建设路2号

  办公地址: 北京市海淀区西直门北大街甲43号金运大厦B座6层

  法定代表人: 汤世生

  联系人: 韩梅

  电话: 010-62294608-6957

  传真: 010-62296854

  客户服务电话: 010-62294600

  网址: www.hysec.com

  (50)长城证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:匡婷

  电话:0755-83516289

  传真:0755-83516199

  客户服务热线: 0755-33680000 400 6666 888

  长城证券网站:www.cc168.com.cn

  (51)国都证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

  法定代表人:王少华

  联系人:黄静

  客户服务电话:800-810-8809

  网址:www.guodu.com

  (52)中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F

  法定代表人:平岳

  联系人:张静

  电话:021-68604866-8309

  网址:www.bocichina.com.cn

  (53)齐鲁证券有限公司

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  联系人:傅咏梅

  电话:0531-82024184、0531-82024147

  传真:0531-82024197

  网址:www.qlzq.com.cn

  (54)东北证券股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  办公地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:矫正中

  联系人: 潘锴

  电话:85096709

  客户服务电话:0431-96688-0 0431-85096733

  网址:www.nesc.cn

  (55)江海证券有限公司

  办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法人代表:孙名扬

  电话:0451-82269286

  客服热线:4006662288

  联系人:葛新

  网址:www.jhzq.com.cn

  (56) 中国国际金融有限公司

  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦

  法定代表人:李剑阁

  联系人:王雪筠

  客服电话:(010)85679238 (010)85679169

  网址:www.ciccs.com.cn

  (57)恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法人代表:刘汝军

  客户服务电话:0471-4961259

  联系人:张同亮

  电话:021-68405273

  网址:www.cnht.com.cn

  (58) 国金证券股份有限公司

  注册地址:成都市东城根上街95号

  办公地址:成都市等城根上街95号6、16、17楼

  法定代表人:冉云

  联系人:金喆

  客户服务电话:028-86690126

  网址:www.gjzq.com.cn

  (59)江南证券有限责任公司

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  办公地址:南昌市抚河北路291号六楼

  法定代表人:姚江涛

  客服电话:0791-6768763

  联系人:余雅娜

  电话:0791-6768763

  传真:0791-6789414

  网址:www.scstock.com

  (60)世纪证券有限责任公司

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

  法定代表人:段强

  客服电话:0755-83199511

  联系人:刘军辉

  电话:0755-83199511

  传真:0755-83199545

  网址:www.csco.com.cn

  电子邮箱:liujh@csco.com.cn;

  (61)爱建证券有限责任公司

  地址:上海市南京西路758号24楼

  法定代表人:张建华

  客服电话:021-63340678

  联系人:陈敏

  网址:www.ajzq.com

  (62)英大证券有限责任公司

  地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:赵文安

  客服电话:0755-26982993

  网址:www.vsun.com

  (63)国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  客服电话:95536

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133302

  网址:www.guosen.com.cn

  (64)山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  客服电话:400-666-1618

  联系人:张治国

  电话:0351-8686703

  传真:0351-8686619

  网址:www.i618.com.cn

  (65)国联证券股份有限公司

  注册地址:江苏省无锡市县前东街168号

  办公地址:江苏省无锡市县前东街168号国联大厦703室

  法定代表人:范炎

  客服电话:0510-82588168

  联系人:袁丽萍

  电话:0510-82831662

  传真:0510-82830162

  网址:www.glsc.com.cn

  (66)东方证券股份有限公司

  住所:上海市中山南路318号新源广场2号楼21-29楼

  法定代表人:王益民

  客户电话:95503

  联系人:吴宇

  电话:021-63325888

  传真:021-63327888

  网址:www.dfzq.com.cn

  (67)中原证券股份有限公司

  地址:郑州市经三路15号广汇国际贸易大厦

  法定代表人:石保上

  客服电话:0371-967218 4008139666

  联系人:程月艳 耿铭

  网址:www.ccnew.com

  (68)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  法定代表人:林义相

  客服电话:(010)66045678

  网址:www.txsec.com 、 www.txjijin.com

  (69)西南证券股份有限公司

  地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢

  法定代表人:王珠林

  客服电话:4008096096

  联系人:徐雅筠 杨再巧

  网址:www.swsc.com.cn

  信达证券股份有限公司

  地址:北京市三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网址:www.cindasc.com

  (71)信泰证券有限责任公司

  办公地址:江苏省南京市长江路88号国信大厦18、19楼(邮政编码:210005)

  法定代表人:钱凯法

  客服电话:400-8888-918

  联系人:舒萌菲

  电话:025-84784765

  传真:025-84784830

  网址:www.thope.com

  (72)华宝证券经纪有限责任公司

  地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  法定代表人:陈林

  客户服务电话:400-820-9898

  网址:www.cnhbstock.com

  (73)国海证券有限责任公司

  注册地址:广西南宁市滨湖路46号

  办公地址:广西南宁市滨湖路46号

  客服电话:400-888-8100(全国)、96100(广西)

  法定代表人:张雅锋

  联系人: 覃清芳

  电话:0771-5539262

  传真:0771-5539033

  网址:www.ghzq.com.cn

  3.场内代销机构

  场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。名单详见上海证券交易所网站。

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

  办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:陈耀先

  电话:010-58598839

  传真:010-58598907

  联系人:朱立元

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:北京市金杜律师事务所

  住所:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层

  负责人:王玲

  电话:0755-22163333

  传真:0755-22163390

  联系人:宋萍萍

  经办律师:靳庆军、宋萍萍

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法人代表:杨绍信

  经办注册会计师:薛竞、金毅

  电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:金毅

  四、基金的名称

  本基金名称:大成积极成长股票型证券投资基金。

  五、基金的类型

  本基金类型:股票型基金

  六、基金的运作方式

  本基金运作方式:契约型开放式

  七、基金的投资目标

  在优化组合投资基础上,主要投资于有良好成长潜力的上市公司,尽可能规避投资风险,谋求基金财产长期增值。

  八、基金的投资范围

  本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具,主要投资对象为深、沪两市上市A股中成长性好、发展前景广阔的上市公司。

  股票投资比例范围为基金资产的60%-95%,其中,权证投资比例范围为0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为5%-40%,其中,资产支持证券投资比例范围为0-20%,现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例不低于基金资产净值的5%。

  此外,如法律法规或中国证监会修改对基金投资品种的规定,基金管理人在履行适当程序后,可以依据新的规定修订本基金的投资范围;如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券等投资的比例限制的,基金管理人可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。

  九、基金的投资策略

  本基金管理人在构建投资组合的过程中,遵循以下投资策略:

  1.资产配置策略

  本基金主要根据GDP增长率、工业增加值变化率、固定资产投资趋势、A股市场平均市盈率及其变化趋势、真实汇率、外贸顺差、消费者价格指数CPI增长率、M2、信贷增长率及增长结构等指标的变化,对宏观经济及证券市场的总体变动趋势进行定量分析,作出资产配置决策。本基金还将关注国家财政政策、货币政策、产业政策及汇率政策等,进行定性分析,作为定量分析的支持和补充。

  2.股票投资策略

  本基金力争通过深入、科学的基本面分析,挖掘具有良好成长性的上市公司。

  (1)财务指标分析

  企业的历史财务表现不但能刻画企业的经营情况、财务健康程度,还可以较大程度上反映其未来成长性。本基金将通过对上市公司过去3年主营业务收入增长率、主营业务利润率、净资产收益率和净利润增长率等财务指标的分析,选择上述财务指标优于行业平均水平的上市公司,建立基金初选股票池。

  (2)成长性筛选

  具有以下一项或多项特征的上市公司,将进入本基金备选股票池。

  1)具有较高创新能力和投资效率的上市公司。创新能力主要通过上市公司研究费用支出、研究成果转化为企业盈利的效果等因素衡量;投资效率主要体现为历年增量投资实现的盈利增长。

  2)能够充分从消费升级、产业调整、汇率变革等中国经济结构性变迁中获取收益,促进公司发展的行业龙头上市公司。

  3)在行业内具有领先的技术水平或经营模式、创新产品、良好的销售网络、市场品牌或资源垄断等竞争优势,且保持长期发展优势的上市公司。

  4)通过整合内部资源、加强企业经营管理等措施,企业盈利能力将会在未来1年内有明显提高的上市公司。

  5)具有较强外延扩张能力的上市公司。特别是,有明确重组、购并计划或潜在机会,且重组、购并将显著提升上市公司盈利能力、市场占有率或产能水平,并将在未来1-2年内实施或实现的上市公司。

  6)国家政策调整、国际经济形势变化等因素将会对企业盈利水平产生重大积极影响的上市公司。

  (3)估值比较

  本基金将根据上市公司所处行业、业务模式等特征,综合利用市盈率(P/E)、市净率(P/B)和折现现金流(DCF)等估值方法,进行估值比较。估值比较将从两方面对投资价值进行分析:一是上市公司在其所处行业内部的相对估值水平;二是与境外类似上市公司的估值水平差异,特别是与香港市场上市公司的差异。本基金将优选估值水平合理的上市公司,作为重点投资对象。

  在选择重点投资对象时,对于信息技术、网络媒体、生物制药、环境保护、新材料等新兴产业中成长性好,具有较高技术含量的企业,以及传统产业中成长性突出或正在向新兴产业转型的企业,可以适当放宽估值水平要求。

  (4)实地调研

  对于本基金计划重点投资的上市公司,公司投资研究团队将实地调研上市公司,深入了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证实地调研的准确性,投资研究团队还将通过上市公司的上游供货商、下游客户、竞争对手和业务合作伙伴,以及税务、海关等行政管理部门对调研结论进行核实。

  (5)建立投资组合

  本基金将在案头分析和实地调研的基础上,建立买入和卖出股票名单,并选择合理时机,稳步建立投资组合。在建立投资组合过程中,本基金还将注重投资对象的交易活跃程度,以保证整体组合具有良好的流动性。

  对于少数成长性突出、基本面较好的上市公司,本基金将在保证组合安全性和流动性的前提下,进行适当集中投资并中长线持有;同时,本基金还将通过对具有较好流动性和短期投资机会的品种的短线操作,提高组合收益。

  3.固定收益品种投资策略

  本基金对固定收益品种的投资主要是为了保持投资组合具有良好流动性,以应对赎回申请。基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。基金将根据对利率走势的判断、债券期限结构、信用等级及流动性等因素构建投资组合。

  在组合构建与调整过程中,本基金将采用凸度策略、收益率利差策略和回购套利等多种交易方式,提高组合整体收益水平,并控制组合的投资风险。

  4.其他投资策略

  本基金还可按照有关法律法规和中国证监会的规定,投资于权证、资产支持证券等品种,用于分散组合投资风险,获取稳定收益。

  十、基金的业绩比较基准

  沪深300指数×80%+中证综合债券指数×20%

  注:自2009年2月2日起,本基金的业绩比较基准由原"新华富时600成长指数收益率×80%+新华雷曼中国全债指数收益率×20%",变更为"沪深300指数×80%+中证综合债券指数×20%",该变更事项已于2009年1月23日公开披露。

  在本基金的运作过程中,如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更符合基金份额持有人的利益,则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整,并在报中国证监会核准后,公告并予以实施。

  十一、基金的风险收益特征

  本基金是股票型基金,风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好成长性的上市公司,属于中高风险的证券投资基金品种。

  十二、基金投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行根据基金合同规定,于2010年2月3日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据取自大成积极成长股票型证券投资基金2009年第4季度报告,截止2009年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1.报告期末基金资产组合情况

  序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

  1 权益投资 2,980,598,247.38 92.43

  其中:股票 2,980,598,247.38 92.43

  2 固定收益投资 0.00 0.00

  其中:债券 0.00 0.00

  资产支持证券 0.00 0.00

  3 金融衍生品投资 0.00 0.00

  4 买入返售金融资产 0.00 0.00

  其中:买断式回购的买入返售金融资产 0.00 0.00

  5 银行存款和结算备付金合计 202,397,577.90 6.28

  6 其他资产 41,576,074.00 1.29

  7 合计 3,224,571,899.28 100.00

  2.报告期末按行业分类的股票投资组合

  代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  A 农、林、牧、渔业 - 0.00

  B 采掘业 246,820,199.02 7.75

  C 制造业 1,386,969,865.07 43.56

  C0 食品、饮料 588,483,452.21 18.48

  C1 纺织、服装、皮毛 - 0.00

  C2 木材、家具 - 0.00

  C3 造纸、印刷 - 0.00

  C4 石油、化学、塑胶、塑料 173,550,929.34 5.45

  C5 电子 54,570,977.76 1.71

  C6 金属、非金属 - 0.00

  C7 机械、设备、仪表 240,978,607.72 7.57

  C8 医药、生物制品 329,385,898.04 10.34

  C99 其他制造业 - 0.00

  D 电力、煤气及水的生产和供应业 - 0.00

  E 建筑业 - 0.00

  F 交通运输、仓储业 - 0.00

  G 信息技术业 36,720,000.00 1.15

  H 批发和零售贸易 290,431,612.96 9.12

  I 金融、保险业 800,425,684.62 25.14

  J 房地产业 113,667,160.95 3.57

  K 社会服务业 760,938.66 0.02

  L 传播与文化产业 23,397,484.18 0.73

  M 综合类 81,405,301.92 2.56

  合计 2,980,598,247.38 93.60

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  1 600036 招商银行 10,499,766 189,520,776.30 5.95

  2 601318 中国平安 2,953,067 162,684,461.03 5.11

  3 002024 苏宁电器 6,791,608 135,804,614.24 4.26

  4 000568 泸州老窖 3,250,437 126,897,060.48 3.98

  5 000538 云南白药 1,749,748 105,684,779.20 3.32

  6 600519 贵州茅台 599,840 101,864,828.80 3.20

  7 000848 承德露露 3,818,437 100,730,368.06 3.16

  8 600267 海正药业 3,999,658 96,511,747.54 3.03

  9 600887 *ST伊利 3,630,662 96,139,929.76 3.02

  10 000423 东阿阿胶 3,499,632 91,515,376.80 2.87

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  8.投资组合报告附注

  (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

  (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  (3)基金的其他资产构成

  序号 名称 金额(元)

  1 存出保证金 2,731,889.35

  2 应收证券清算款 35,837,283.15

  3 应收股利 -

  4 应收利息 43,951.79

  5 应收申购款 78,437.07

  6 其他应收款 2,884,512.64

  7 待摊费用 -

  8 其他 -

  9 合计 41,576,074.00

  (4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明

  1 002024 苏宁电器 25,845,000.00 0.81 非公开发行

  (6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  十三、基金的业绩

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  下述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  阶段 净值增长率

  ① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

  2007.1.16-2007.12.31 111.49% 1.98% 85.70% 1.75% 25.79% 0.23%

  2008.1.1-2008.12.31 -54.32% 2.13% -57.02% 2.44% 2.70% -0.31%

  2009.1.1-2009.12.31 64.30% 1.89% 72.86% 1.65% -8.56% 0.24%

  2007.1.16-2009.12.31 58.73% 2.02% 37.95% 2.00% 20.78% 0.02%

  (二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  大成积极成长股票型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2007年1月16日至2009年12月31日)

  注:按基金合同规定,大成积极成长股票型证券投资基金自基金合同生效之日起3个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四条投资组合中规定的各项比例。

  自2009年2月2日起,本基金的业绩比较基准由原"新华富时600成长指数收益率×80%+新华雷曼中国全债指数收益率×20%",变更为"沪深300指数×80%+中证综合债券指数×20%"。

  十四、基金的费用与税收

  (一)与基金运作有关的费用

  1.基金费用的种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)证券交易费用;

  (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金的资金汇划费用;

  (7)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费用。

  2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  (1)基金管理人的管理费

  在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  (2)基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应支付的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月首日起5个工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支取。

  (3)上述1基金费用第3-7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从基金财产中支付。

  (4)经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理费及基金托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。

  (二)与基金销售有关的费用

  1.申购费用

  本基金申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产。本基金申购费用在申购时交纳,开放日常申购、赎回后的具体费率如下:

  申购金额M 日常申购费率

  M<50万元 1.5%

  50万≤M<200万元 1.0%

  200万≤M<500万元 0.6%

  M≥500万元 1000元/笔

  基金申购份额的计算:

  净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

  申购费用=申购金额-净申购金额

  申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

  对于办理场内申购的投资者,申购份数的计算采用截尾法保留至整数位,不足1份部分对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者,申购份数的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金财产。

  2.赎回费用

  本基金赎回费用由基金赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  (1)基金份额持有人在2007年3月30日之前赎回其持有的由原景业基金基金份额转型而来的基金份额的,赎回费率为2.5%。

  (2)基金份额持有人在2007年3月30日之后赎回其持有的由原景业基金基金份额转型而来的基金份额的,赎回费率见下表。持有期限自开放日常申购、赎回之日起计算。

  持有期限 赎回费率

  3个月以内(不含3个月) 1.2%

  3个月至1年(不含1年) 0.5%

  1年到2年(不含2年) 0.2%

  2年(含2年)以上 0

  (3)对于集中申购期或开放日常申购之后申购的基金份额,其赎回费率如下。持有期限自注册登记机构确认投资者申购申请之日起计算。

  持有期限 赎回费率

  1年以内(不含1年) 0.5%

  1年到2年(不含2年) 0.2%

  2年(含2年)以上 0

  (4)以上赎回费率安排中,须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金财产,其余用于支付注册登记费、销售手续费等各项费用。

  基金净赎回金额的计算:

  赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

  赎回费用=赎回总额×赎回费率

  赎回金额=赎回总额-赎回费用

  3.基金份额净值的计算:

  T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。遇特殊情况,可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。

  (三)不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

  基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或改变收费模式。调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,须召开基金份额持有人大会审议,除非获得监管机构的豁免、基金合同或相关法律法规另有规定;调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率或在不提高整体费率水平的情况下改变收费模式,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上予以公告,并报中国证监会备案。

  (五)基金税收

  本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对2009年8月28日公布的《大成积极成长股票型证券投资基金更新的招募说明书(2009年第2期)》进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下:

  1.根据最新情况,对"三、基金管理人"部分内容进行了更新。

  2.根据最新情况,对"四、基金托管人"部分内容进行了更新。

  3.根据相关公告,对"五、相关服务机构"等相关信息进行了更新。

  4.根据相关财务数据和公告,对"十、基金的投资"的"(十一)投资组合报告"进行了更新。

  5.根据相关财务数据,对"十一、基金的业绩"进行了更新。

  6.根据相关公告,对"二十四、其他应披露的事项"进行了更新,补充了2009年7月17日至2010年1月16日发布的公告。

  7.根据最新情况,更新了"二十五、招募说明书更新部分的说明"。

  大成基金管理有限公司

  二〇一〇年三月一日

 
 
 
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