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宝盈资源优选股票基金2009年第四季度报告
http://money.591hx.com  2010年01月20日 09:46:20  上海证券报  我要推荐此文给好友

  §1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  ■

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  ■

  3.2.2自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  宝盈资源优选股票型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2008年4月15日至2009年12月31日)

  ■

  注: ①本基金在2008年4月15日由原封闭式基金转换成立。

  ②按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起的6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同中的相关约定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作合法合规,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资管理活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《宝盈基金管理有限公司公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控。经检查,公平交易制度执行情况良好。本报告期内,严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,在投资活动中公平对待不同投资组合,无损害基金持有人利益的行为。

  本报告期内,本基金与管理人旗下的其他基金发生过同向交易,但是交易价差较小,符合投决会的限制要求。

  在本报告期内本基金没有与公司旗下的其他基金发生同日内的反向交易。

  在相邻的5个交易日内,本基金与其他基金或投资组合存在交易价差,交易价差源于不同基金交易指令下达时间的不同。

  在报告期,本基金不存在其他异常交易行为。

  4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

  本基金在2008年4月15日由原封闭式基金转换成立。成立后,基金的投资风格和原来作为封闭式基金的投资风格有较大差异,和管理人旗下的其他封闭式基金和开放式基金的投资风格也存在较大差异。由于投资风格的差异,本基金的投资组合业绩和管理人旗下其他组合的投资业绩不具有可比性。

  4.3.3 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,本基金与管理人旗下的其他基金或组合不存在反向交易行为。本基金与管理人旗下的其他基金和组合不存在有利益输送嫌疑的异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  09年四季度市场触底反弹,但并未创出09年的新高,在3200点左右震荡,本基金在基本保持中性仓位的基础上,根据市场波动进行了一些微调,同时根据市场风格变化,也进行了相应地调整,主动增加大盘蓝筹的配置。

  我们认为2010年存在多种不确定性,一方面经济是否能够恢复到正常水平,另一方面政府的退出政策时机是否恰当,因此对于未来一年,我们并没有明确的方向判断,而是在抓住中国当前发展阶段的主线的同时,关注经济基本面与政策的变化所带来的机会与风险。城镇化、消费升级、低碳经济是中国当前发展阶段的主线,也将是未来一年投资的重点。

  我们将继续努力尽责地做好本基金的管理工作,尽力为投资者谋取较好的回报。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末,本基金的份额净值为1.2745元。本报告期内本基金的份额净值收益率为18.22%,业绩比较基准收益率为14.29%。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内本基金所投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内没有受到公开谴责、处罚的情形。

  5.8.2 本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 其他资产构成

  ■

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

  5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项与合计项之间可能存在尾差。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  中国证监会批复鸿飞基金的名称变更为宝盈资源优选股票型证券投资基金的文件。

  《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金合同》。

  《宝盈资源优选股票型证券投资基金基金托管协议》。

  宝盈基金管理有限公司批准成立批件、营业执照和公司章程。

  本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告。

  7.2 存放地点

  基金管理人办公地址:广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦15层

  基金托管人办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  7.3 查阅方式

  上述备查文件文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间内基金持有人可免费查阅。

  宝盈基金管理有限公司

  二〇一〇年一月二十日

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基金简称 宝盈资源优选股票
基金主代码 213008
前端交易代码 213008
后端交易代码 213908
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年4月15日
报告期末基金份额总额 214,766,681.31份
投资目标 基于中国经济处于宏观变革期以及对资本市场未来持续、健康增长的预期,处于稀缺状态的资源凸现其强大的经济价值,相关上市公司体现出较好的投资价值。 本基金根据研究部的估值模型,优选各个行业中具有资源优势的上市公司,建立股票池。在严格控制投资风险的前提下保持基金资产持续增值,并力争创造超越业绩基准的主动管理回报。
投资策略 4、权证投资策略

 

本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。

业绩比较基准 沪深300指数×75%+上证国债指数×25%
风险收益特征 风险水平和期望收益相对较高
基金管理人 宝盈基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

 

  

 

 

 

 

 

 

 

主要财务指标 报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)
1.本期已实现收益 33,517,206.03
2.本期利润 42,678,895.68
3.加权平均基金份额本期利润 0.1979
4.期末基金资产净值 273,730,666.46
5.期末基金份额净值 1.2745

 

  

 

 

 

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 18.22% 1.52% 14.29% 1.32% 3.93% 0.20%

 

  

 

 

 

 

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
杨宏亮 本基金基金经理、宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理兼金融工程部总监 2009-5-25 - 6年 杨宏亮先生,1974年生,经济学博士,具有6年金融从业经历。曾就职于国家开发银行综合计划局、深圳国信证券综合研究所和中再资产管理股份有限公司从事统计模型与方法研究、宏观研究、证券市场投资策略构建、产品设计和风险管理等工作。2007年10月加入宝盈基金管理有限公司,现任金融工程部总监。中国国籍,证券投资基金从业人员资格。

 

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 255,996,830.29 90.59
  其中:股票 255,996,830.29 90.59
2 固定收益投资 - -
  其中:债券 - -
  资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
  其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 25,469,374.77 9.01
6 其他资产 1,137,776.49 0.40
7 合计 282,603,981.55 100.00

 

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 56,961,867.49 20.81
C 制造业 50,289,396.70 18.37
C0 食品、饮料 12,189,735.00 4.45
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 12,313,403.50 4.50
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 5,880,000.00 2.15
C7 机械、设备、仪表 8,571,225.40 3.13
C8 医药、生物制品 11,335,032.80 4.14
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 20,414,300.00 7.46
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 21,573,574.02 7.88
H 批发和零售贸易 9,435,490.00 3.45
I 金融、保险业 91,048,361.58 33.26
J 房地产业 1,644,402.50 0.60
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 4,629,438.00 1.69
  合计 255,996,830.29 93.52

 

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600050 中国联通 2,959,338 21,573,574.02 7.88
2 601628 中国人寿 612,923 19,423,529.87 7.10
3 601857 中国石油 1,320,000 18,242,400.00 6.66
4 600028 中国石化 1,175,085 16,556,947.65 6.05
5 600837 海通证券 754,800 14,484,612.00 5.29
6 600900 长江电力 1,000,000 13,360,000.00 4.88
7 002286 保龄宝 270,883 12,189,735.00 4.45
8 601988 中国银行 2,565,503 11,108,627.99 4.06
9 601318 中国平安 150,000 8,263,500.00 3.02
10 600631 百联股份 450,000 8,109,000.00 2.96

 

  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 692,346.61
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,476.88
5 应收申购款 440,953.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,137,776.49

 

  报告期期初基金份额总额 219,199,553.73

  报告期期间基金总申购份额 20,292,177.59

  报告期期间基金总赎回份额 24,725,050.01

  报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列) -

  报告期期末基金份额总额 214,766,681.31

 
 
 
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