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融资融券破题之声四起
http://money.591hx.com  2010年01月06日 10:08:39  东方早报  我要推荐此文给好友

  市场眼下盛传,股指期货和融资融券两项业 务已于2009年最后一周和2010年第一周分别获批。 CFP 资料 刘建平 制图

  融资融券破题声四起 光大证券涨停解放5个月套牢盘

  融资融券和股指期货的新春献礼传闻让市场亢奋异常。昨日,在光大证券率先涨停的带领下,去年走势始终温吞吞的券商股集体发飙,登顶当天板块涨幅

  榜。

  市场眼下普遍预期,随着2009年创业板的落定,2010年两大利好证券公司的创新业务——融资融券和股指期货将不再只闻“楼梯响”,其中融资融券将先于股指期货,在今年上半年推出。

  “市场风向标”崛起

  依稀看到融资融券绰绰身影的券商股昨日盘中大举上涨。光大证券率先在当天午盘时分封于涨停,一举解放了该股上市近5个月来的套牢盘。至当天收盘,光大证券报27.24元,除首日买入者外,所有套牢者均看到了胜利的曙光。

  此外,招商证券、太平洋、长江证券昨日涨幅也均在5%以上。至收盘,有“市场风向标”之称的券商板块以4.73%的涨幅领跑当天所有行业。

  广州万隆的资金流向统计显示,昨日有39亿元的资金流入了券商板块,为资金流入量最大的板块。从个股来看,流入量较大的有海通证券、光大证券、中信证券、招商证券、长江证券、国金证券。

  分析人士指出,光大证券最大的闪光点在于它的补涨动能,其涨停的催化剂则是最新发布的新设5家营业部的公告。

  “由于该股不是借壳上市的券商股,没有历史涨幅,套牢盘不多。股指期货和融资融券等利好会使其股价突破大箱体。”分析人士说,同样是IPO(首次公开发行)上市且仍陷于破发的招商证券也值得投资者关注。

  WIND统计显示,从2009年12月30日以来的4个交易日内,光大证券的换手率始终远远领先于其他金融股;其昨天的换手率亦高达12.1204%。

  “融资融券先于期指”

  市场眼下盛传,股指期货和融资融券两项业务已于2009年最后一周和2010年第一周分别获批。

  “预计将会在年初的全国证券期货工作会议上透露推进程序,正式破题估计要到两会后。”消息人士说,虽然股指期货先于融资融券获批,但预计在推出的先后顺序上还是先推融资融券。(编注:彭博资讯网站周二援引一位未具名知情官员的话报道,最早可能会在3月份推出股指期货。)

  他指出,融资融券业务早在2008年底便已获得了决策层首肯。但由于之后发生了全球金融危机,推出进程暂缓。

  但上述消息并未得到证监会的证实。一接近监管层的人士说,目前正式获批文件尚未下发到证监会,“融资融券和股指期货已经酝酿了很长时间,是今年证监会要重点推进的两大重头工作。”

  值得注意的是,《中国证券报》昨日在头版刊发题为《市场“创新年”融资融券或率先“破茧”》的社评称,“2010年,资本市场创新步伐将进一步加快。在改变市场"单边市"方面,融资融券今年"破茧"的概率很大。”

  文章称,如今,融资融券相关制度建设和技术准备已经趋于完善,“试点工作已进行一年有余,推出融资融券已是万事俱备,只欠东风……预计证券公司融资融券业务将按照"试点先行、逐步推开"的原则进行……有望夺得试点先机的证券公司或在中信、海通等11家参加全网测试的券商中产生。”

  可见的是,技术准备方面,眼下包括海通证券、国泰君安在内的多家券商均已在其专用的客户交易终端软件上加入了“融资融券”一项。

  试点初期资金有限

  “监管层方面最后给我们的消息是,全网测试完成后,让我们等待申请试点资格的文件。”一位2008年底参加了全网测试的券商业务负责人说,“一年多了,我们还未收到该申请表。”

  该券商人士分析,“即便是立刻落实试点券商,还需要接受监管部门的现场评审,然后试点券商需与中证登、上交所的信用资金交易平台完成系统测试。”预计这两项工作需一个半月左右。

  “现在推出,客户不成问题”,则是诸多券商业务部门负责人的共识。在这些负责人看来,推出初期试点券商的自有资金都有限,而对客户的准入门槛也会定得比较高,不会出现客户资源争夺的情况。

  根据某券商2008年设定的方案,对申请融资业务的客户资产要求定在50万元以上,保证金比例维持在50%。

  一位融资融券业务负责人的想法则是,希望能根据各家不同的标准对融资融券客户进行不同的授信,“之前我们拟定的方案就设计成对不同的产品和融资期限有不同的融资利率,同时对客户进行评级。”

  谁把光大证券推上涨停?

  买入营业部名称 累计买入金额(元)

  (1)国泰君安证券成都北一环路证券营业部 73699694.00

  (2)中信建投证券武汉市中北路证券营业部 57256842.00

  (3)长江证券武汉友谊路证券营业部 54477871.00

  (4)华泰联合成都南一环路证券营业部 53966226.59

  (5)国泰君安深圳益田路证券营业部 52305053.30

  卖出营业部名称 累计卖出金额(元)

  (1)中信证券深圳新闻路证券营业部 38893123.70

  (2)中信建投证券青岛市瞿塘峡路证券营业部 20299758.04

  (3)机构专用 16010073.00

  (4)国海证券贵港中山路证券营业部 14662529.00

  (5)安信证券揭阳市晓翠路证券营业部 13772384.20

 
 
 
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